Offerta di lavoro

Responsabile della conformità - Conformità nel settore del private banking 100%

Il Gruppo Julius Baer è alla ricerca di un responsabile della conformità per il team di conformità del Private Banking a Zurigo, incaricato di verificare la qualità delle informazioni KYC durante il processo di onboarding dei clienti e di fornire supporto in materia di conformità. Il candidato ideale deve avere esperienza in ambito legale, di conformità o di revisione contabile presso una banca che opera a livello globale e deve parlare correntemente il tedesco.

Zurigo

Gruppo Julius Baer Ltd.

100%

Compiti

Condurre in modo indipendente verifiche relative alla procedura standard di onboarding dei clienti, comprese valutazioni dettagliate delle informazioni "Know Your Customer" (KYC), al fine di verificare la completezza, la qualità e la plausibilità delle informazioni documentate e valutare i rischi di criminalità finanziaria.

Verifica dei documenti giustificativi, analisi e valutazione delle notizie negative e valutazione dei potenziali rischi per la reputazione
Valutazione di strutture complesse (in particolare conti relativi a trust, fondazioni e società domiciliarie) al fine di garantire che l'apertura dei conti sia conforme alle forme giuridiche pertinenti e alle disposizioni del CGB
Effettuare ulteriori verifiche (in collaborazione con le unità operative o altri reparti di compliance) se necessario e avviare procedure di escalation qualora vengano individuati rischi AML/CFT elevati
Supportare i Relationship Manager e la direzione nell'attuazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
Collaborazione con i partner di tutte e tre le linee di difesa (prima linea, conformità/legale e revisione interna), nonché con altre funzioni di supporto (gestione aziendale, gestione dei rischi aziendali, ecc.) e con le affiliate del gruppo sia nazionali che estere
Fornitura di corsi di formazione e materiali didattici relativi a tematiche di conformità

Requisiti

Capacità di applicare in modo efficace le conoscenze relative alle normative e agli standard globali in materia di antiriciclaggio (AML) e lotta al finanziamento del terrorismo (CFT), nonché agli attuali schemi di riciclaggio di denaro, al fine di identificare e mitigare efficacemente i rischi
Capacità di definire i problemi, raccogliere dati, accertare i fatti e trarre conclusioni valide: capacità di interpretare una vasta gamma di dati e di gestire situazioni complesse
Capacità di comunicare opinioni/decisioni impopolari e di rimanere saldi sotto pressione
Comprovata capacità di risolvere problemi altamente complessi, capacità decisionali e di definizione delle priorità
Orientato alle soluzioni e dotato di ottime capacità analitiche
Dimostrare buon senso e discrezione
Buona padronanza di MS Office e competenze informatiche
Esperienza pluriennale come esperto in materia di diritto e conformità o revisione contabile presso una banca operante a livello globale
Laurea (in giurisprudenza o economia aziendale) o titolo equivalente