Responsabile della conformità - Conformità nel settore del private banking 100%

Compiti

In qualità di Compliance Officer nel team di compliance del Private Banking, sarai responsabile della verifica della qualità delle informazioni KYC (documentate principalmente in inglese, tedesco e francese) durante il processo di onboarding dei clienti/apertura dei conti. Le tue mansioni comprendono:

• Verifica indipendente delle procedure standard di onboarding dei clienti a rischio, comprese valutazioni dettagliate delle informazioni relative alla procedura Know Your Customer (KYC), al fine di verificare la completezza, la qualità e la plausibilità delle informazioni documentate e valutare i rischi di criminalità finanziaria
• Verifica dei documenti probatori, analisi e valutazione delle notizie negative e valutazione dei potenziali rischi reputazionali
• Valutazione di strutture complesse (in particolare conti fiduciari, di fondazioni e di società di domicilio) al fine di garantire che l'apertura dei conti avvenga in conformità con le forme giuridiche pertinenti e le disposizioni della CDB
• Effettuare ulteriori verifiche (in collaborazione con le unità operative o altri reparti di compliance) ove necessario e avviare procedure di escalation in caso di individuazione di rischi AML/CFT elevati
• Supporto ai Relationship Manager e alla direzione nell'attuazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
• Collaborazione con i partner di tutte e tre le linee di difesa (prima linea, conformità/legale e revisione interna), nonché con altre funzioni di supporto (gestione aziendale, gestione dei rischi aziendali, ecc.) e con le affiliate del gruppo sia nazionali che estere
• Fornitura di corsi di formazione e materiali didattici relativi a tematiche di conformità

Requisiti

Per questa posizione cerchiamo una persona con:

• Capacità di applicare efficacemente le normative e gli standard globali in materia di antiriciclaggio (AML) e lotta al finanziamento del terrorismo (CFT), nonché gli attuali schemi di riciclaggio, al fine di identificare e mitigare i rischi
• Capacità di definire i problemi, raccogliere dati, accertare fatti e trarre conclusioni valide; capacità di interpretare una grande quantità di dati e gestire situazioni complesse.
• Capacità di comunicare opinioni/decisioni impopolari e di rimanere saldi sotto pressione
• Comprovata esperienza nella risoluzione di problemi altamente complessi, capacità decisionali e di definizione delle priorità
• Orientato alle soluzioni e dotato di ottime capacità analitiche

Offriamo

Offriamo una posizione interessante e stimolante all’interno di un team dinamico. Saremo lieti di ricevere la vostra candidatura.