Responsabile della conformità - Conformità nel settore del private banking 100%

Compiti

In qualità di responsabile della conformità all’interno del team di compliance del Private Banking, sarai incaricato di verificare la qualità delle informazioni relative alla procedura «Know Your Customer» (KYC) durante il processo di onboarding dei clienti e di apertura dei conti. Le tue mansioni comprendono:

• Verifica indipendente delle procedure di onboarding dei clienti, comprese valutazioni dettagliate delle informazioni KYC, al fine di verificare la completezza, la qualità e la plausibilità delle informazioni documentate e di valutare i rischi di criminalità finanziaria
• Verifica della documentazione di supporto, analisi e valutazione delle notizie negative e valutazione dei potenziali rischi reputazionali
• Valutazione di strutture complesse (in particolare conti relativi a trust, fondazioni e società di domicilio) al fine di garantire che l'apertura dei conti avvenga in conformità con le forme giuridiche pertinenti e le disposizioni della CBL
• Effettuare ulteriori verifiche (in collaborazione con le unità operative o altri dipartimenti preposti alla conformità) e avviare procedure di escalation in caso di individuazione di rischi AML/CFT elevati
• Supporto ai Relationship Manager e alla direzione nell'attuazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
• Collaborazione con i partner di tutte e tre le linee di difesa (prima linea, conformità/legale e revisione interna), nonché con altre funzioni di supporto (gestione aziendale, gestione dei rischi aziendali, ecc.) e con le affiliate del gruppo sia nazionali che estere
• Fornitura di corsi di formazione e materiali didattici relativi a tematiche di conformità

Requisiti

Per questa posizione cerchiamo una persona con:

• Capacità di applicare efficacemente le normative e gli standard globali in materia di antiriciclaggio (AML) e lotta al finanziamento del terrorismo (CFT), nonché gli attuali schemi di riciclaggio, al fine di identificare e mitigare i rischi
• Capacità di definire i problemi, raccogliere dati, accertare i fatti e trarre conclusioni valide: capacità di interpretare una grande quantità di dati e gestire situazioni complesse
• Capacità di comunicare opinioni/decisioni impopolari e di rimanere saldi sotto pressione
• Comprovata esperienza nella risoluzione di problemi altamente complessi, capacità decisionali e di definizione delle priorità
• Orientato alle soluzioni e dotato di ottime capacità analitiche
• Date prova di buon senso e discrezione
• Buona conoscenza di MS Office e competenze informatiche
• Esperienza pluriennale come esperto in materia di diritto e conformità o revisione contabile presso una banca operante a livello globale
• Laurea (in giurisprudenza o economia aziendale) o titolo equivalente

Offriamo

Offriamo un lavoro stimolante e variegato in un ambiente dinamico. In qualità di Compliance Officer nel team di compliance del Private Banking, avrete l'opportunità di mettere a frutto le vostre competenze ed esperienze e di crescere professionalmente.