Offerta di lavoro

Responsabile della conformità - Conformità nel settore del private banking 100%

Il Gruppo Julius Baer è alla ricerca di un responsabile della conformità per il team di conformità del Private Banking a Zurigo, incaricato di verificare la qualità delle informazioni KYC durante il processo di onboarding dei clienti e di fornire supporto in materia di conformità. Il candidato ideale deve avere esperienza nel settore legale, della conformità o della revisione contabile presso una banca che opera a livello globale e deve parlare correntemente il tedesco.

Zurigo

Gruppo Julius Baer Ltd.

100%

Compiti

Esecuzione indipendente di verifiche relative alla procedura standard di onboarding dei clienti, comprese valutazioni dettagliate delle informazioni "Know Your Customer" (KYC), al fine di verificare la completezza, la qualità e la plausibilità delle informazioni documentate e valutare i rischi di criminalità finanziaria
Verifica della documentazione di supporto, analisi e valutazione delle notizie negative e valutazione dei potenziali rischi reputazionali
Valutazione di strutture complesse (in particolare conti relativi a trust, fondazioni e società di domicilio) al fine di garantire che l'apertura dei conti sia conforme alle forme giuridiche pertinenti e alle disposizioni del CGB
Effettuare ulteriori verifiche (in collaborazione con le unità operative o altri dipartimenti di compliance), se necessario, e avviare procedure di escalation qualora vengano individuati rischi AML/CFT elevati
Supporto ai Relationship Manager e alla direzione nell'attuazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
Collaborazione con i partner di tutte e tre le linee di difesa (prima linea, conformità/legale e revisione interna), nonché con altre funzioni di supporto (gestione aziendale, gestione dei rischi aziendali, ecc.) e con le affiliate del gruppo sia nazionali che estere
Fornitura di corsi di formazione e materiali didattici relativi a tematiche di conformità

Requisiti

Capacità di applicare efficacemente le normative e gli standard globali in materia di AML e CFT, nonché gli attuali schemi di riciclaggio di denaro, al fine di identificare e mitigare i rischi.
Capacità di definire i problemi, raccogliere dati, accertare i fatti e trarre conclusioni valide: capacità di interpretare una grande quantità di dati e gestire situazioni complesse
Capacità di comunicare opinioni/decisioni impopolari e di rimanere saldi sotto pressione
Comprovata esperienza nella risoluzione di problemi altamente complessi, capacità decisionali e di definizione delle priorità
Orientato alle soluzioni e dotato di ottime capacità analitiche
Dimostra buon senso e discrezione
Buona conoscenza di MS Office e competenze informatiche
Esperienza pluriennale come esperto in materia di diritto e conformità o revisione contabile presso una banca operante a livello globale
Laurea (in giurisprudenza o economia aziendale) o titolo equivalente