Offerta di lavoro
Responsabile della conformità - Conformità nel settore del private banking 80% (m/f/d)
Il Gruppo Julius Baer è alla ricerca di un responsabile della conformità per il team di conformità del Private Banking a Zurigo, incaricato di verificare la qualità delle informazioni KYC durante il processo di onboarding dei clienti e di fornire supporto in materia di conformità. Il candidato ideale deve avere almeno 3-5 anni di esperienza nei settori della conformità, del diritto o della gestione dei rischi e parlare correntemente il tedesco.
Compiti
- Svolgimento indipendente di verifiche sui processi di onboarding dei clienti, comprese valutazioni dettagliate delle informazioni relative alla procedura "Know Your Customer" (KYC), al fine di verificare la completezza, la qualità e la plausibilità delle informazioni documentate e di valutare i rischi di criminalità finanziaria
- Verifica della documentazione di supporto, analisi e valutazione delle notizie negative e valutazione dei potenziali rischi reputazionali
- Valutazione di strutture complesse (in particolare conti relativi a trust, fondazioni e società di domicilio) al fine di garantire che i requisiti per l'apertura dei conti siano conformi alle forme giuridiche pertinenti e alle norme in materia di C&D
- Effettuare ulteriori verifiche (in collaborazione con le unità operative o altri dipartimenti preposti alla conformità), se necessario, e avviare procedure di escalation qualora vengano individuati rischi elevati in materia di AML/CTF
- Supporto ai Relationship Manager e alla direzione nell'attuazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni relative alla conformità
- Collaborazione con i partner di tutte e tre le linee di difesa (prima linea, conformità/legale e revisione interna), nonché con altre funzioni di supporto (gestione aziendale, gestione dei rischi aziendali, ecc.) e con le affiliate del gruppo sia nazionali che estere
- Fornitura di corsi di formazione e materiali didattici relativi a tematiche di conformità
Requisiti
- Laurea o formazione equivalente in scienze bancarie, compliance, diritto, gestione del rischio o economia aziendale
- Almeno 3-5 anni di esperienza professionale nei settori della compliance, del diritto, della gestione dei rischi aziendali o della revisione contabile
- Conoscenza del panorama normativo svizzero, in particolare delle normative AML e degli standard di documentazione dei clienti
- Ottime capacità comunicative, compresa la capacità di comunicare decisioni impopolari e di mantenere la calma sotto pressione
- Ottime capacità analitiche, unite alla capacità di applicare efficacemente le normative e gli standard AML/CTF a livello locale e globale per identificare e mitigare i rischi
- Capacità di individuare i problemi, raccogliere dati, accertare i fatti e trarre conclusioni valide; capacità di interpretare una grande quantità di dati e gestire situazioni complesse
Offriamo
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Programmi di formazione basati su skillaware.