Offerta di lavoro

Compliance Officer - Private Banking Compliance80% -100% (f/m/d)

Il Compliance Officer è responsabile della revisione dell'onboarding dei clienti, della conduzione di indagini antiriciclaggio e del monitoraggio delle questioni di compliance nel settore del private banking. La posizione richiede la conoscenza del contesto normativo svizzero e l'esperienza nelle funzioni di compliance.

Zurigo

Gruppo Julius Baer Ltd.

100%

Descrizione del lavoro

Compiti

Eseguire revisioni di onboarding dei clienti ad alto rischio, comprese valutazioni dettagliate dei rischi di conoscenza dei clienti (KYC) e di criminalità finanziaria.
Supportare i relationship manager e la direzione nell'implementazione, nella consulenza e nel monitoraggio delle questioni di compliance.
Svolgere indagini antiriciclaggio (AML), se necessario.
Rivedere le politiche e le procedure locali come richiesto
Individuazione e indagine di casi gravi di non conformità
Relazioni con i principali stakeholder all'interno e all'esterno del dipartimento di conformità
Consolidare una cultura della conformità tra i dipendenti per ridurre al minimo i rischi legali, normativi, sanzionatori e di reputazione.
Supporto ai progetti di conformità e monitoraggio degli audit interni e normativi.
Fornitura di formazione e materiale formativo su temi di compliance e antiriciclaggio

Requisiti

Laurea triennale (preferibilmente in giurisprudenza, economia, amministrazione aziendale o materie bancarie)
3-5 anni di esperienza in funzioni di onboarding, audit o compliance dei clienti
Conoscenza del contesto normativo svizzero, in particolare delle normative antiriciclaggio e degli standard di documentazione dei clienti.
Solida conoscenza dell'Europa orientale e/o della Russia