Responsabile della conformità per gli operatori di swap e la conformità nel settore all'ingrosso - Vicepresidente

Compiti e responsabilità

• Gestione di un piccolo team di compliance e rendicontazione al responsabile della compliance della divisione Wholesale Strategy
• Gestione e amministrazione dei compiti e delle responsabilità assegnati in materia di compliance, in stretta collaborazione con la funzione di compliance e l'unità di trading
• Gestione e amministrazione dei compiti e delle responsabilità assegnati in materia di compliance, in stretta collaborazione con la funzione di compliance, l’unità di trading e la revisione interna
• Ruolo di punto di svolta per i progetti di compliance, in particolare in relazione al profilo normativo di NFPE, compresa la verifica e l'analisi dei piani aziendali
• Monitoraggio della pianificazione e dell'assegnazione dei compiti di vigilanza giornalieri all'interno del team di compliance
• Monitoraggio dei requisiti formativi per l’unità di trading
• Fornitura di consulenza e orientamento in materia di linee guida, procedure e normative di compliance
• Fornire consulenza e orientamento in materia di normative al team di trading e alla direzione
• Supporto alle proposte normative per la CFTC, alla legislazione tedesca e a quella europea pertinente, laddove all’interno dell’azienda siano impiegati responsabili della conformità
• Comprendere le esigenze e i problemi dei clienti e rispondere con proposte di alta qualità
• Acquisizione delle competenze necessarie per adempiere alle proprie responsabilità o contribuire alla propria crescita come leader a livello aziendale
• Sviluppo di nuove idee che potrebbero mettere in discussione o rassicurare lo status quo

Lavoro di squadra e collaborazione

• Ricorrere a colleghi esperti e avvalersi dei loro consigli per ottenere risultati migliori
• Collaborazione con i membri dei dipartimenti competenti

Esercizio di influenza

• Contributo al successo dell'organizzazione sia dal punto di vista quantitativo che qualitativo
• Fare da esempio e fornire indicazioni ai collaboratori più giovani
• Garantire che i dipendenti comprendano e rispettino i principi di compliance, la gestione dei rischi e il codice di condotta, e prendano decisioni

Integrità

• Buona comprensione della filosofia aziendale, dell’etica professionale e della politica aziendale
• Rifiuto categorico di qualsiasi trattamento meno favorevole in base a norme esistenti o implicite, orientamento sessuale, genere, stato civile, gravidanza, sesso o orientamento sessuale
• Se si desidera riflettere in modo approfondito sul proprio lavoro attuale, non è un obbligo, ma va fatto con la consapevolezza delle ripercussioni che ciò può avere sugli altri