Offerta di lavoro

Responsabile della conformità per gli operatori di swap e la conformità nel settore all'ingrosso - Vicepresidente

Nomura è alla ricerca di un Vice President Wholesale Compliance per la sede di Francoforte, incaricato di gestire il programma di compliance per gli swap dealer e le operazioni all’ingrosso. Il candidato deve avere almeno cinque anni di esperienza, una solida conoscenza delle normative CFTC e dell’UE, nonché un’ottima padronanza della lingua inglese.

All'estero

Nomura Holdings, Inc.

100%

Compiti

Supporto agli obblighi normativi statunitensi
Risposta alle richieste e alle verifiche delle autorità di regolamentazione statunitensi
Monitoraggio delle violazioni della conformità individuate ed elaborazione di misure gestionali adeguate
Assistenza nella redazione e nella presentazione delle relazioni quinquennali NFPE e di altre relazioni normative relative a entità non nazionali
Gestione delle attività quotidiane del programma di conformità NFPE
Fornitura di servizi di consulenza in materia di compliance per il front office di NFPE e per gli investitori istituzionali
Sviluppo e miglioramento del quadro di analisi dei rischi e di controllo per l’attività aziendale, nonché delle verifiche di controllo
Supporto proattivo alle unità aziendali attraverso l'identificazione, la segnalazione e la gestione dei rischi identificati o intrinseci
Mantenimento delle competenze relative alle norme, ai requisiti e alle interpretazioni applicabili ai mercati in cui si opera e alla conformità dei reparti e delle divisioni interessati
Attuazione di linee guida volte al rispetto delle norme, dei requisiti e delle migliori pratiche
Gestione della vigilanza normativa e degli audit
Identificazione proattiva e risoluzione delle violazioni di compliance
Preparazione ed esecuzione di verifiche e relazioni periodiche in materia di conformità
Interfaccia con soggetti esterni, compreso il consiglio di sorveglianza dell’NFPE
Comunicazione con i revisori esterni e la direzione responsabile della conformità
Coordinamento con altre divisioni di GFBE per garantire la piena attuazione degli sviluppi normativi nei mercati statunitensi e internazionali, in particolare attraverso il coordinamento della compilazione dei questionari di due diligence e di altri documenti da presentare alle autorità di regolamentazione
Gestione dei programmi di formazione specifici per reparto e fornitura di linee guida ad altri reparti per la partecipazione all’identificazione, alla segnalazione e alla gestione dei rischi normativi e di marketing, al fine di tutelare la reputazione di NPFE, il rischio normativo e altre aree di rischio di conformità, nonché di monitorare il supporto proattivo all’attività aziendale
Sviluppo e realizzazione di corsi di formazione
Supporto nel coordinamento delle questioni relative alla compliance e nella presentazione delle relazioni quinquennali NPDB, nonché di altre relazioni normative estere

Requisiti

Laurea in giurisprudenza, economia o discipline affini; formazione professionale in ambito normativo
Almeno 5 anni di esperienza professionale nel settore
Ottima padronanza dell’inglese; la conoscenza del tedesco costituisce un vantaggio
Buone capacità di comunicazione scritta e orale
Comprensione pratica delle normative CFTC relative agli swap dealer e dei requisiti equivalenti dell'UE
La conoscenza delle norme PCA/MSA pertinenti costituisce un vantaggio
Esperienza o conoscenza in materia di TMS/UAT del Dodd-Frank Act, 50, SEC, ESMA, BaFin, BoE, IOSCO ecc.
Preferibilmente con particolare attenzione alle normative Dodd-Frank 50 e con esperienza/conoscenze rilevanti in materia di audit, nonché ai test di audit della terza linea di difesa – idealmente in materia di norme 50 e SFC e della relativa rendicontazione normativa
Ottima conoscenza del modello SLOD e del ruolo della compliance in un contesto più ampio
Una persona proattiva e capace di lavorare in squadra, in grado di interagire efficacemente con i colleghi della funzione di compliance e con quelli di altre regioni
Ottime capacità organizzative e attenzione ai dettagli
Orientato all'azione
È considerato un vantaggio possedere competenze di eccellenza in materia di regolamentazione degli swap dealer ai sensi della CFTC o un’esperienza professionale equivalente
Esperienza o conoscenza delle norme e dei regolamenti applicabili nei mercati affini, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, DDBA/FRM, SEC, FCA, OFI, ESMA, BaFin, BoE ecc.