Responsabile della conformità per il settore wholesale e la conformità normativa - VP/ED - Contratto di 12 mesi

Compiti

• Definizione e miglioramento del quadro di analisi dei rischi e di controllo
• Supporto proattivo alle divisioni aziendali attraverso l’identificazione, la segnalazione e la gestione delle questioni relative alla conformità, alle normative e agli investitori
• Coordinamento e allineamento delle questioni relative alla compliance con le filiali
• Svolgimento di attività di monitoraggio e verifica della conformità, supporto nell'attuazione delle raccomandazioni contenute nei rapporti di monitoraggio fino alla risoluzione dei problemi
• Svolgimento di diverse attività di rendicontazione, compresi gli audit di conformità
• Preparazione delle registrazioni normative, delle relazioni e delle comunicazioni all'autorità di vigilanza tedesca entro i termini previsti
• Supporto nella gestione delle linee guida di conformità e dei registri
• Organizzazione di corsi di formazione sulla conformità per i dipendenti
• Collaborazione con i dipartimenti preposti alla registrazione e alla vigilanza commerciale delle borse valori
• Controllo dei documenti richiesti
• Attuazione dei requisiti di cui al § A74.4.2 MaRisk
• Sviluppo autonomo di soluzioni/scenari per la gestione conforme dell'azienda, tenendo conto delle interconnessioni con altri requisiti normativi
• Collaborazione con altri reparti di NPME per garantire la piena attuazione degli sviluppi normativi in Germania
• Analisi indipendente delle lacune relative ai requisiti normativi all’interno del reparto di compliance, in collaborazione con altri reparti dell’azienda
• Contribuire alla tutela di Nomura, della sua reputazione e del rischio normativo, nonché alla gestione dei rischi normativi e di marketing, fornendo supporto operativo a determinate aree di attività
• Fornitura di servizi di consulenza in materia di conformità per entità non finanziarie (NPFE) da sede e a livello istituzionale
• Coordinamento della compilazione dei questionari di due diligence e di altri documenti
• Un’opportunità per promuovere il cambiamento e ottimizzare i processi normativi

Requisiti

• Esperti finanziari con una solida esperienza e comprovate conoscenze in materia di prodotti finanziari, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, NPFBE, prestiti, obbligazioni, prodotti del mercato monetario e valute estere
• 8 anni di esperienza nel settore presso almeno due grandi banche europee (preferibilmente tedesche) nel settore del wholesale banking, di cui almeno 4 anni dedicati direttamente a prodotti complessi
• 4+ anni di esperienza presso un’autorità di vigilanza (ad esempio, ruoli corrispondenti al livello P5 presso autorità di regolamentazione tedesche come la BaFin o, a livello equivalente, al livello S2 presso autorità di regolamentazione europee), di cui almeno 2 anni nella gestione di richieste di autorizzazione nei mercati FIDCR o relative a prodotti regolamentati dalla FCA (MLF ecc.)
• Vasta esperienza nella gestione di clienti NFPE e istituzioni
• Ottime capacità comunicative – sia di persona che per iscritto – comprese la gestione delle parti interessate e l’escalation
• Requisiti per i responsabili della conformità
• Potenti strumenti di analisi dei dati, tra cui Excel e/o Power Query
• Esperienza con piattaforme di compliance e normative, ad esempio IHS Faircom, ComplianceWorks, DealWatch, Palantir, PolicyPlatform ecc.
• Competenze pratiche nell’uso di MS Office / O365 e delle applicazioni e dei sistemi correlati per la conformità normativa e la rendicontazione finanziaria regolamentare
• Capacità di lavorare con scadenze multiple, con capacità di stabilire le priorità e di risolvere i problemi e di gestirli
• Persona capace di lavorare in squadra, con un atteggiamento positivo e orientato alla ricerca di soluzioni
• Ottime capacità di gestione delle relazioni e di coinvolgimento degli stakeholder
• Ottime capacità di pianificazione e definizione delle priorità. Il candidato prescelto dovrà svolgere una serie di mansioni
• Forte orientamento ai risultati ed eccellenti capacità comunicative con il senior management e gli stakeholder in materia di compliance e investimenti