Specialista della conformità I

Descrizione del lavoro

Dettagli sul lavoro

• Categoria di lavoro: AVP
• Numero di richiesta: COMPL001859
• Inviato: 20 agosto 2025
• A tempo pieno
• New York
• New York, NY 10022, USA

Descrizione del lavoro

Il Compliance Officer è responsabile dell'analisi dei rischi e della conformità nell'ambito degli obiettivi antiriciclaggio (AML) e di conoscenza del cliente (KYC) di Itaú BBA USA Securities ("IUST"), broker-dealer istituzionale e società membro della FINRA.

Il Compliance Officer supporterà il Chief Compliance Officer e il Senior Compliance Officer in tutte le funzioni quotidiane e nei progetti di compliance del broker-dealer e sarà determinante nel mantenere un'adeguata cultura della compliance all'interno di Itaú BBA USA Securities.

Compiti e responsabilità

• Esaminare e verificare tutti i nuovi conti dei clienti (ad es. KYC, CBP, AML, OFAC, Worldcheck, certificato RIA, aggiornamento delle informazioni nei file) e responsabilità diretta per la manutenzione del database dei clienti del dipartimento Compliance.
• Aggiornare le politiche e le procedure aziendali in materia di antiriciclaggio, comprese le verifiche periodiche dell'efficacia e della conformità alle politiche aziendali.
• Supervisione del processo di revisione delle transazioni per verificarne l'ammissibilità, l'accuratezza e le potenziali attività sospette; monitoraggio quotidiano del sistema InfoReach relativo alle attività sospette e al monitoraggio delle transazioni.
• Monitoraggio dei requisiti legali e normativi in relazione al Bank Secrecy Act, al Patriot Act e alle normative OFAC, nonché alle linee guida delle autorità di regolamentazione statunitensi e straniere.
• Elaborazione delle richieste FinCEN314(a), compresa l'autoverifica di tutte le richieste e della documentazione FinCEN314a.
• Assistenza nelle verifiche/indagini antiriciclaggio sull'attività dei conti.
• Documentazione e reportistica delle analisi/investigazioni dei casi e preparazione dei fascicoli per la revisione.
• Comunicazione tra le diverse unità aziendali nell'acquisizione di informazioni per i comitati interni, come il Comitato Rischi Interni (IRC).
• Pianificare e assistere nella preparazione del materiale per le riunioni biennali del Consiglio IUSI.
• Assicurare che le certificazioni normative siano presentate in tempo.
• Collegamento con i team di middle office e di supporto alle operazioni per Itaú BBA USA Securities, Itaú Corretora de Valores SA e altre affiliate di Itaú BBA in America Latina, Lisbona e Londra in relazione all'onboarding dei clienti e al rinnovo e mantenimento del KYC.
• Creazione e distribuzione del cruscotto KYC per monitorare l'avanzamento del rinnovo dei clienti imbarcati.
• Assicurarsi che tutti i nuovi dipendenti siano adeguatamente inseriti.
• Elaborazione delle registrazioni dei dipendenti U4 e delle richieste di nomina dei dipendenti U5 presso la FINRA.
• Supervisionare l'amministrazione dei requisiti di formazione continua dei dipendenti, compresi i corsi di formazione FINRA CE, Firm Element e altri corsi di formazione richiesti dalla FINRA.
• Assistere nella formazione annuale sulla compliance e nella formazione ad hoc richiesta dal programma di formazione dello studio.
• Partecipazione continua alla risposta alle richieste di audit interno.
• Esame delle transazioni giornaliere, azioni, interessi fissi e derivati.
• Supporto nello sviluppo, nell'implementazione e nella diffusione di procedure di supervisione scritte.
• Revisione mensile dei conti di trading di tutti i dipendenti.
• Supportare il Chief Compliance Officer e il Senior Compliance Officer nelle altre funzioni quotidiane e nei progetti di compliance.

Requisiti

• Oltre 3 anni di esperienza nell'esame delle informazioni sui clienti e nella conduzione di indagini finanziarie o antiriciclaggio.
• Conoscenza approfondita delle normative statunitensi in materia di titoli, delle regole FINRA/SRO/NAC/FDIC/OCA