Offerta di lavoro

Specialista in conformità

Il Compliance Specialist supporterà il responsabile del team di revisione periodica nella revisione dei conti dei clienti e nell'esecuzione di controlli sui nomi per garantire che i clienti siano conformi ai requisiti normativi. I compiti principali comprendono la revisione delle informazioni, l'esecuzione di controlli sui nomi e la valutazione dei risultati.

All'estero

Gruppo Julius Baer Ltd.

100%

Descrizione del lavoro

Compiti

Estrarre informazioni/dati per il primo livello di revisione per i conti soggetti a revisione periodica.
Effettuare il controllo dei nominativi dei clienti esistenti della banca e valutarne i risultati.
Registrazione di riscontri reali o potenziali nei rapporti di conto per un'ulteriore valutazione

Compiti principali

Recuperare i soggetti chiave rilevanti per il periodo di revisione periodica in questione per garantire la conformità ai requisiti interni e normativi per gli standard AML/CFT/CDD
Revisione dei controlli dei nomi e valutazione dei risultati (Google, World Check, Factiva, Refinitiv, ecc.).
Assistenza nel controllo della qualità del lavoro svolto da un produttore separato
Formazione sui requisiti per il controllo dei nomi
Assistere nella gestione del personale onshore per garantire il raggiungimento dei KPI
Escalation precoce ai team leader e agli stakeholder interessati
Inserire e mantenere accuratamente i dati di qualità nei sistemi, nei fogli di calcolo Excel e assistere i principali stakeholder con i report MI.

Gestione dei clienti (interni ed esterni)

Punto di contatto per le parti interessate (membri del team, front office, audit e fornitori esterni, ecc.) per fornire indicazioni e consigli sulle richieste di screening.
Collaborare con team interfunzionali, compresi i team di regolamentazione e di governance, per migliorare i processi e le politiche di screening e ridurre i rischi.

Responsabilità normative e/o gestione del rischio

Dimostrare valori e comportamenti appropriati, tra cui, ma non solo, standard di onestà e integrità, cura e diligenza, trattamento equo, promozione della fiducia dei clienti

Requisiti

Competenze ed esperienze

Almeno 1 anno di esperienza nella verifica dei nomi, preferibilmente nel private banking o nella gestione patrimoniale.
Un buon grado di comprensione del settore del private banking e della gestione patrimoniale
L'esperienza in ruoli dirigenziali costituisce un vantaggio
La familiarità con il MAS 626 e con i requisiti di verifica del nome è un vantaggio.
La capacità di leggere il cinese tradizionale e semplificato per la verifica dei nomi in mandarino costituisce un vantaggio.
La conoscenza di altre lingue asiatiche costituisce un vantaggio ai fini della verifica del nome.
Conoscenza di base di Excel

Competenze personali

Capacità di lavorare in modo indipendente con un occhio di riguardo per i dettagli
Capacità di portare a termine più compiti contemporaneamente
Buone capacità relazionali
Giocatore di squadra