Offerta di lavoro
Responsabile della conformità e della sorveglianza delle operazioni azionarie (contratto di 6 mesi)
Nomura cerca, per un contratto di 6 mesi a Londra, un Equities Trade Surveillance Compliance Officer incaricato di monitorare le operazioni su azioni al fine di individuare eventuali abusi di mercato e di fornire supporto nelle indagini di compliance. Il candidato sarà responsabile del rispetto dei requisiti normativi, della collaborazione con l’MLRO e del controllo di qualità degli avvisi di sorveglianza.
Compiti
- Monitoraggio delle negoziazioni per individuare eventuali abusi di mercato/manipolazioni di mercato
- Supporto nel monitoraggio delle comunicazioni audio ed elettroniche
- Consulenza in materia di sorveglianza coordinata e indagini ad hoc
- Approccio proattivo al miglioramento del sistema e allo sviluppo di audit trail
- Fungere, se necessario, da referente principale ed esperto in materia di analisi del flusso di cassa o di richieste relative al mercato azionario
- Garantire che le attività di monitoraggio siano svolte in conformità con le procedure e i criteri concordati. Garantire che i processi di escalation siano rispettati e che tutti i problemi vengano segnalati tempestivamente e risolti.
- Collaborare con il responsabile della sorveglianza dei mercati globali (EMEA) per individuare le aree di rischio chiave e garantire il rispetto delle procedure in materia di abuso di mercato.
- Collaborazione con il Responsabile della segnalazione di operazioni sospette (MLRO) in caso di attività di trading sospette attraverso le segnalazioni provenienti dalle fonti esistenti.
- Collaborazione con il reparto IT dedicato alla conformità per supportare lo sviluppo e l'implementazione di nuove iniziative di monitoraggio.
- Attuazione delle procedure di garanzia della qualità relative agli allarmi di monitoraggio gestiti dai team di monitoraggio di livello 1 offshore.
- Supportare il Responsabile della sorveglianza dei mercati globali dell’EMEA nel coordinamento della fornitura di informazioni gestionali periodiche, nonché di indicatori di performance e di rischio da parte del dipartimento di sorveglianza dell’EMEA.
Requisiti
- Mantenimento di una conoscenza pratica e approfondita delle principali normative UE/Regno Unito, nonché di un’ampia consapevolezza delle norme e dei regolamenti a livello mondiale
- Buona conoscenza tecnica dei principali sistemi di monitoraggio delle operazioni di trading, quali Actimize, Bloomberg e altri
- Partecipazione regolare a eventi di settore e seminari per rimanere aggiornati sugli ultimi sviluppi in materia di normative, mercato e prodotti
Dettagli sul lavoro
Programmi di formazione basati su skillaware.