FCC, responsabile del controllo di conformità

Descrizione del lavoro

Compiti

• Supportare il responsabile regionale FCC nel garantire il rispetto delle normative locali e delle linee guida, procedure e istruzioni interne.
• Supporto al responsabile regionale FCC nella gestione di questioni normative, tendenze e rischi emergenti
• Supporto al responsabile regionale FCC nell'attuazione del programma di monitoraggio globale della sede centrale in conformità con gli standard definiti a livello globale
• Promuovere stretti rapporti di collaborazione con i principali gruppi di interesse nella sede centrale e in altre sedi (in particolare Hong Kong) per garantire un quadro di controllo coerente e l'allineamento delle fasi/metodologie di test.
• Mantenimento di buoni contatti con revisori, autorità di controllo MAS/giudiziarie e gruppi di interesse importanti per rimanere aggiornati sugli sviluppi normativi
• Supporto nell'attuazione delle iniziative relative alla cultura del rischio della banca e al quadro disciplinare e di escalation delle risorse umane
• Sviluppo, esecuzione e documentazione dei controlli di conformità, in particolare nell'ambito della lotta alla criminalità finanziaria, entro i termini prestabiliti.
• Partecipazione ai progetti della roadmap strategica di conformità e coordinamento del completamento delle iniziative della sede centrale
• Sviluppo di quadri di controllo qualità e test, compresi piani annuali di controllo qualità e test, valutazioni dei rischi, script di controllo qualità dei test, procedure e metodi di campionamento che tengono conto delle aspettative normative e degli sviluppi del settore.
• Preparazione e verifica delle relazioni relative alle constatazioni non concluse e sistematiche
• Assistenza nella convalida e nel monitoraggio delle conclusioni delle verifiche
• Conduzione di indagini e coordinamento dell'escalation alla commissione disciplinare in conformità con il quadro HR
• Supporto nel trattamento ad hoc di questioni relative alla conformità, aggiornamenti sulle ispezioni normative e rendicontazione (interna ed esterna)
• Supporto al responsabile regionale FCC e contributo ai programmi di formazione sulla conformità per i dipendenti (se applicabile)
• Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, compreso il rispetto degli standard contro la criminalità finanziaria, onestà e integrità, accuratezza e diligenza, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, gestione adeguata dei rischi e rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili.
• Coordinamento dell'implementazione dei controlli, escalation delle discrepanze, cancellazione e aggiornamento
• Completamento e presentazione entro i termini previsti dei controlli di conformità nei sistemi pertinenti

Requisiti

Competenze personali e sociali

• Forte senso di responsabilità, integrità e buona capacità di giudizio
• Accurato, attento ai dettagli e analitico
• Personalità dinamica con capacità di lavorare in modo indipendente e in team
• Ottime capacità organizzative con la capacità di gestire più attività contemporaneamente e rispettare scadenze ravvicinate
• Il coraggio di esprimersi e di escalare i rischi
• Proattivo, intraprendente e propositivo nella risoluzione dei problemi
• Ottime capacità di comunicazione verbale e scritta con la capacità di creare presentazioni e relazioni precise ed efficaci

Competenze professionali e tecniche

• Laurea con oltre 3 anni di esperienza nel campo dei test di conformità/garanzia della qualità o dell'audit, preferibilmente nel settore della lotta alla criminalità finanziaria.
• Buona conoscenza del contesto normativo e della gestione dei rischi, compresa la capacità di identificare e correggere questioni correlate alla conformità normativa.
• Esperienza nella collaborazione con autorità di regolamentazione e revisori
• Conoscenza del settore, dei processi, degli standard, delle linee guida e delle procedure nel settore del private banking

Requisiti normativi (se applicabili)

• Esperienza in un ruolo simile

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