FCC, responsabile del controllo di conformità

Compiti

• Gestione delle persone:
  • Supportare il responsabile regionale FCC nel garantire la conformità alle normative locali e alle politiche, procedure e istruzioni interne.
  • Supporto al responsabile regionale FCC nella gestione delle questioni normative, delle tendenze e dei rischi emergenti.
• Gestione dei clienti (interni ed esterni):
  • Supporto al responsabile regionale FCC nell'attuazione del programma di monitoraggio Head Office 2LoD in conformità con gli standard definiti a livello globale.
  • Promuovere stretti rapporti di collaborazione con i principali gruppi di interesse presso la sede centrale e in altre sedi (in particolare Hong Kong) per garantire un quadro di controllo coerente e l'allineamento delle fasi/metodologie di test.
  • Mantenimento di buoni rapporti con i revisori, le autorità MAS/di applicazione della legge e informazioni aggiornate importanti sugli sviluppi normativi.
  • Sostenere l'attuazione delle iniziative di cultura del rischio della banca e del quadro disciplinare e di escalation delle risorse umane.
• Gestione aziendale:
  • Sviluppo, progettazione e implementazione di controlli di conformità 2LoD, in particolare nell'ambito della lotta alla criminalità finanziaria, entro i termini prestabiliti, compresa la corretta documentazione e la tempestiva escalation dei risultati al senior management.
  • Partecipazione a progetti relativi alla roadmap della strategia di conformità e coordinamento del completamento di varie iniziative della sede centrale.
  • Sviluppo di quadri di controllo qualità e test, compresi piani annuali di controllo qualità e test, valutazione dei rischi, script di controllo qualità dei test, procedure e metodi di campionamento che tengono conto delle aspettative normative e degli sviluppi del settore.
  • Preparazione e verifica delle relazioni sui risultati non conclusivi e sistematici.
  • Supporto nella convalida e nel monitoraggio dei risultati.
  • Condurre le indagini e coordinare l'escalation alla commissione disciplinare in conformità con il quadro delle risorse umane.
  • Assistenza nel trattamento ad hoc di questioni relative alla conformità, alle ispezioni normative e alla rendicontazione (interna ed esterna).
  • Supportare il responsabile regionale FCC e contribuire ai programmi di formazione sulla conformità per i dipendenti (se applicabile).
• Altro:
  • Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, compreso il rispetto degli standard contro la criminalità finanziaria, onestà e integrità, cura e diligenza, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, adeguata gestione dei rischi e rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili.
  • Coordinamento nell'implementazione dei controlli, escalation delle discrepanze, cancellazione e aggiornamento.
  • Completamento e presentazione tempestivi dei controlli di conformità nei sistemi pertinenti.

Requisiti

• Personale e sociale:
  • Forte senso di responsabilità, integrità e buon senso.
  • Accurato, orientato ai dettagli e analitico.
  • Personalità dinamica con capacità di lavorare in modo indipendente e in un ambiente di squadra.
  • Capacità organizzative e di tolleranza agli errori, con la capacità di svolgere più attività e di rispettare scadenze ravvicinate.
  • Il coraggio di esprimersi e di sentirsi a proprio agio con argomenti rischiosi.
  • Proattivo, intraprendente e orientato alle proposte nella risoluzione dei problemi.
  • Eccellenti capacità di comunicazione verbale e scritta, con la capacità di creare presentazioni e relazioni concise ed efficaci.
• Professionale e tecnico:
  • Laurea con oltre 3 anni di esperienza nel campo dei test di conformità/garanzia della qualità o audit, preferibilmente nel settore della lotta alla criminalità finanziaria.
  • Buona conoscenza del contesto normativo e del rischio