Responsabile della conformità in materia di criminalità finanziaria, controllo qualità e collaudo

Descrizione generale

• Il reparto Financial Crime QA and Testing fa parte della Divisione Compliance di Julius Baer e supporta l’alta dirigenza nel garantire il rispetto dei requisiti interni ed esterni, al fine di soddisfare il contesto normativo, internazionale e ambientale in base al regime di compliance specifico.
• Il ruolo supporta inoltre la direzione nelle attività quotidiane.

Caratteristiche principali della posizione

Gestione dei progetti

• Supportare le strategie di gestione dei rischi e di conformità per garantire il rispetto delle normative locali e l'adesione alle politiche, agli standard e ai quadri di riferimento interni.
• Supportare il prodotto nell'attuazione dei requisiti in materia di rischio e conformità e delle tendenze emergenti.

Gestione dei clienti (interni ed esterni)

• Coinvolgere i membri del team nella conduzione dei progetti di controllo qualità e di test relativi alla criminalità finanziaria, in linea con i quadri normativi definiti a livello globale.
• Instaurare stretti rapporti di collaborazione con i principali stakeholder di Julius Baer e delle sue sedi (in particolare il Review Group) al fine di garantire in modo proattivo un quadro di controlli coerente e una visione efficiente dei rischi a livello di gruppo.
• Facilitare l'implementazione delle iniziative culturali a livello di banca nel quadro di sviluppo delle opportunità con i clienti.

Gestione aziendale

• Sviluppare e verificare i controlli di garanzia della qualità (QA) in materia di conformità nell'ambito dei quadri normativi applicabili, compresa la corretta documentazione e la segnalazione dei risultati all'alta dirigenza.
• Esaminare i progetti relativi alla rendicontazione trimestrale di conformità e coordinare la preparazione e la conduzione congiunta delle attività locali di controllo qualità e collaudo.
• Sviluppare il quadro di riferimento per il controllo qualità e i test, comprese le metriche chiave per garantire una visione proattiva dei rischi end-to-end.
• Gestire le iniziative chiave in materia di sicurezza, formazione sulla conformità e metodologie emergenti, in modo da rispecchiare accuratamente le aspettative e gli sviluppi del settore.
• Preparare e esaminare i rapporti sui rischi relativi all'analisi dei dati e ai sistemi.
• Supporto nell’evoluzione e nella conformità normativa.
• Condurre riunioni e redigere verbali e relazioni in materia di conformità, rischi, investimenti e politiche.
• Fornire assistenza nella gestione del monitoraggio della conformità e degli aggiornamenti relativi alle ispezioni normative, nonché nella rendicontazione (interna ed esterna).

Responsabilità normative - Gestione dei rischi KICS

Il tuo profilo

Personale e sociale

• Un forte senso di responsabilità, integrità e buon senso.
• Motivato, orientato al cliente e flessibile.
• Competenze tecniche comprovate e capacità di lavorare sia in autonomia che in team.
• Capacità organizzative proattive, con la capacità di svolgere più compiti contemporaneamente e di gestire scadenze serrate.
• Continuare a innovare lo status quo.
• Presentazione creativa, intraprendente e proattiva.
• Ottime capacità di comunicazione orale e scritta, con la capacità di redigere presentazioni e relazioni concise ed efficaci.

Professionale e tecnico

• Qualifica minima con oltre 3 anni di esperienza nel campo dei test di conformità, della garanzia di conformità o dell'audit.
• Buona conoscenza del quadro normativo e della gestione dei rischi, compresa la capacità di individuare i nessi tra le questioni relative ai rischi di compliance.
• Esperienza nei rapporti con le autorità di regolamentazione e i revisori.
• Conoscenza del mondo degli affari, dei processi, degli standard, delle politiche e delle procedure nel contesto del private banking.

Applicabilità normativa/settoriale

• È preferibile avere esperienza in un ruolo simile.