Specialista consulente KYC front office

Compiti

• Collaborazione attiva con il RM nella creazione di fascicoli KYC completi e di descrizioni narrative ai fini dell’acquisizione dei clienti, delle verifiche periodiche e degli eventi scatenanti.
• Redazione di sintesi SOW e SOF, garantendo che siano corredate da motivazioni chiare, valutazioni di plausibilità e tracciabilità.
• Verifica delle strutture dei clienti (persone fisiche, società, trust, fondazioni) e garanzia della completezza della documentazione in conformità con le normative locali.
• Garantire che tutti i profili KYC soddisfino gli standard interni di qualità o di conformità prima di essere sottoposti a verifica e approvazione.
• Supporto agli RBM attraverso la fornitura di linee guida sui requisiti di CDD e sui documenti accettabili.
• Collaborazione con l’RM per rispondere alle richieste da parte dei team di compliance e upfront.
• Segnalazione all’ufficio Compliance di eventuali preoccupazioni relative all’AML o lacune nella documentazione, affinché provveda a contattare i referenti competenti.
• Contribuire al miglioramento dei processi e allo scambio di conoscenze con il team responsabile dell’onboarding e del KYC.
• Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, standard di onestà e integrità, diligenza e scrupolosità, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, gestione adeguata dei rischi, nonché rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili.

Requisiti

• Eccellenti capacità analitiche, concettuali, di risoluzione dei problemi e relazionali, nonché un elevato grado di flessibilità e capacità di adattamento ai cambiamenti.
• Personalità forte, dotata di solidi principi etici e di coerenza nell’affrontare le sfide.
• Spiccata capacità di lavorare in team, assumendosi le proprie responsabilità, dando l’esempio e proponendo soluzioni adeguate.
• Solide competenze tecniche nella valutazione dei rischi KYC, nella documentazione SOW/SOF e nelle norme in materia di lotta alla criminalità finanziaria.
• Ottime competenze relazionali, unite alla capacità di definire e stabilire le priorità di obiettivi e compiti.