Specialista consulente KYC front office

Compiti

• Responsabilità delle attività relative al KYC (compresi JBS e l’onboarding dei gestori patrimoniali) e garanzia di un processo di onboarding di alta qualità, nonché della verifica periodica dei clienti del private banking.
• Lavoro in autonomia nell’ambito della creazione di fascicoli KYC completi e mandati per i nostri clienti, compresa la garanzia di verifiche e relazioni periodiche.
• Eseguire verifiche KYC e di onboarding per istituzioni di alto livello, conti di investitori qualificati e persone fisiche.
• Verifica dei documenti dei clienti (persone fisiche, società, trust, fondazioni e conformità documentata) al fine di garantire la conformità end-to-end.
• Garantire che i profili KYC siano aggiornati e rispettino gli standard di qualità e di conformità prima di procedere con l’elaborazione della transazione.
• Esecuzione di verifiche periodiche sui clienti, screening periodici, verifiche di conformità e screening AML/CFT.
• Stretta collaborazione con i consulenti B&F per la gestione dei profili CIP dei clienti ai fini del KYC.
• Nel Private Banking, le funzioni di compliance sono concentrate all’interno della divisione Customer Advisory (SYC); pertanto, occorre prestare attenzione alle situazioni che riguardano la privacy o alle transazioni che comportano l’utilizzo di moduli KYC nuovi e/o esistenti.

Requisiti

• Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, compreso il ruolo di un stakeholder a tempo pieno che possieda elevate competenze in ambito commerciale, KYC e gestione della clientela per i portafogli dei clienti del private banking.
• Gestione di un portafoglio composto da clienti, operazioni aziendali e individuali, software, gestione dei rischi e rispetto delle leggi e delle normative applicabili.
• Laurea o formazione equivalente nel settore bancario/finanziario aziendale.
• Almeno 5 anni di esperienza professionale nei settori KYC/AML, compliance, criminalità finanziaria o in un ambito correlato, compresa l’esperienza pratica con le procedure obbligatorie e quelle relative al KYC.
• Conoscenza delle strutture giuridiche internazionali (società, prodotti finanziari e soluzioni di gestione patrimoniale privata).
• Solide conoscenze tecniche in materia di valutazione KYC, analisi KYC/D&K e standard di conformità in materia di criminalità finanziaria.
• Ottime competenze relazionali, con la capacità di definire e stabilire le priorità delle aspettative e dei compiti.