Specialista consulente KYC front office

Compiti

• Verifica KYC e gestione della qualità
• Collaborazione attiva con il RM nella creazione di fascicoli KYC completi e di descrizioni narrative per l’acquisizione dei clienti, le verifiche periodiche e gli eventi scatenanti.
• Redazione di sintesi SOW e SOF, garantendo che siano corredate da motivazioni chiare, valutazioni di plausibilità e tracciabilità.
• Verifica delle strutture dei clienti (persone fisiche, società, trust, fondazioni) e garanzia della completezza della documentazione in conformità con le normative locali.
• Garantire che tutti i profili KYC soddisfino gli standard interni di qualità o di conformità prima di essere sottoposti a verifica e approvazione.
• Supporto agli RM attraverso la fornitura di linee guida sui requisiti di CDD e sulla documentazione accettabile.
• Collaborazione con gli RM per rispondere alle richieste relative alle attività di compliance e alle unità operative.
• Segnalazione alla funzione di compliance di eventuali preoccupazioni relative all’antiriciclaggio (AML) o lacune nella documentazione per le funzioni soggette a conflitto di interessi.
• Contribuire al miglioramento dei processi e allo scambio di conoscenze con il team responsabile dell’onboarding e del KYC.
• Responsabilità normative e/o gestione dei rischi
• Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, standard di onestà e integrità, diligenza e scrupolosità, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, gestione adeguata dei rischi, nonché rispetto delle leggi e delle normative applicabili.

Requisiti

• Eccellenti capacità analitiche, concettuali, di risoluzione dei problemi e relazionali, nonché un elevato grado di flessibilità e capacità di adattamento ai cambiamenti.
• Personalità forte, dotata di solidi principi etici e di coerenza nell’affrontare le sfide.
• Ottime competenze tecniche nella valutazione dei rischi KYC, nella verifica SOW/SOF e nelle norme in materia di lotta alla criminalità finanziaria.
• Ottime capacità relazionali, unite alla capacità di definire e stabilire le priorità di obiettivi e compiti.