Responsabile del team di consulenza KYC Front Singapore

Informazioni sul lavoro

Responsabile dinamico ed esperto incaricato di guidare e supervisionare il rafforzamento dell'efficacia e della qualità dei processi di Client Due Diligence (CDD) e Know-Your-Customer (KYC). Sarà responsabile dell'attuazione di miglioramenti e iniziative strategiche nell'ambito delle verifiche KYC, al fine di garantire la conformità normativa, l'eccellenza operativa e una gestione sostenibile del rischio.

Compiti

• Verifica KYC e gestione della qualità: istituire solidi sistemi di verifica KYC conformi alle normative e alle linee guida locali
• Dirigere un team di co-creatori KYC che assistono gli RMA nella redazione delle narrazioni relative alla fonte di ricchezza (SOW) e alla fonte dei fondi (SOF)
• Supportare la gestione front-office/RMA fornendo istruzioni e formazione sui requisiti KYC
• Segnalazione dei rischi nei forum adeguati dedicati alla gestione dei rischi, escalation dei problemi identificati e stato delle misure correttive
• Contributo al miglioramento dei processi, ai progetti, alle iniziative e allo scambio di conoscenze all'interno dei team di onboarding e KYC

Gestione del personale e collaborazione

• Collaborazione con i principali stakeholder, tra cui il front office, il team di compliance e i team incaricati dell'onboarding, al fine di implementare processi di CDD di alta qualità
• Conoscenza regionale e condivisione delle migliori pratiche con le controparti di Hong Kong
• Informare il front office sugli standard KYC e promuovere una cultura della responsabilità del rischio
• Comunicare requisiti chiari, problemi critici e aggiornamenti sui progressi compiuti al senior management, se necessario.
• Fungere da referente per 2LOD, revisori interni/esterni e autorità di vigilanza, se necessario.

Direzione e gestione

• Guidare e ispirare un team altamente performante di specialisti KYC
• Fissare obiettivi chiari, implementare sistemi di valutazione delle prestazioni e promuovere una cultura della responsabilità del rischio
• Gestire efficacemente le capacità del team, compresi il reclutamento, il coaching e la gestione dei problemi relativi alle prestazioni, al fine di mantenere una forte dinamica esecutiva.

Requisiti

• Ottime capacità analitiche, concettuali, di problem solving e interpersonali, nonché un elevato grado di flessibilità e adattabilità ai cambiamenti.
• Personalità forte con una solida bussola etica e coerenza nell'affrontare situazioni difficili
• Laurea o formazione equivalente in ambito bancario e/o finanziario
• Almeno 10 anni di esperienza professionale in KYC/CDD, AML, conformità, eliminazione dei reati finanziari, compresi programmi di eliminazione o rivalutazione su larga scala.
• Ottima capacità di interagire con il senior management, instaurare rapporti di fiducia, fornire opinioni fondate e presentare soluzioni pertinenti.
• Ottima conoscenza tecnica della valutazione del rischio KYC, della correlazione SOW/SOF e degli standard di conformità in materia di criminalità finanziaria
• Ottima conoscenza della natura umana con capacità di fissare e dare priorità a obiettivi e compiti