Responsabile del team di consulenza KYC Front Singapore

Informazioni sul lavoro

Responsabile dinamico ed esperto che guidi e supervisioni il rafforzamento dell'efficacia e della qualità dei sistemi di due diligence sui clienti (CDD) e Know-Your-Customer (KYC). Sarà responsabile della gestione dei miglioramenti strategici e delle iniziative relative alle verifiche KYC, al fine di garantire la conformità normativa, l'eccellenza operativa e una gestione sostenibile dei rischi.

Compiti

• Istituire solidi sistemi di verifica KYC conformi alle normative e alle linee guida locali
• Dirigere un team di co-creatori KYC che assistono gli RMA nella redazione delle narrazioni relative alla fonte di ricchezza (SOW) e alla fonte dei fondi (SOF), al fine di garantire una chiara giustificazione e tracciabilità
• Supportare la gestione front-office/RMA fornendo istruzioni e formazione sui requisiti KYC
• Redigere rapporti sui rischi nelle sedi appropriate dedicate alla gestione dei rischi, identificare i problemi e segnalare lo stato delle misure correttive
• Contribuire al miglioramento dei processi, ai progetti, alle iniziative e allo scambio di conoscenze all'interno dei team di onboarding e KYC.

Gestione del personale e collaborazione

• Collaborare con gli stakeholder chiave, inclusi i team di front office, compliance e onboarding, per implementare processi CDD di alta qualità.
• Condivisione delle conoscenze regionali e delle migliori pratiche con le controparti di Hong Kong
• Informare il front office sugli standard KYC e promuovere una cultura della responsabilità del rischio
• Se necessario, trasmettere al senior management requisiti chiari, problemi critici e rapporti sullo stato di avanzamento
• Fungere da referente per 2LOD, revisori interni/esterni e autorità di vigilanza, se necessario.

Direzione e gestione

• Guidare e ispirare un team altamente performante di specialisti KYC
• Fissare obiettivi chiari, implementare sistemi di valutazione delle prestazioni e promuovere una cultura della responsabilità del rischio
• Gestire efficacemente le capacità del team, compresi il reclutamento, il coaching e la gestione dei problemi relativi alle prestazioni, al fine di mantenere una forte dinamica esecutiva.

Requisiti

• Ottime capacità analitiche, concettuali, orientate alla risoluzione dei problemi e interpersonali, oltre a un elevato grado di flessibilità e adattabilità ai cambiamenti
• Personalità forte con una solida bussola etica e coerenza nell'affrontare situazioni difficili
• Laurea o formazione equivalente in ambito bancario e/o finanziario
• Almeno 10 anni di esperienza professionale in KYC/CDD, AML, conformità, eliminazione dei reati finanziari, compresi programmi di eliminazione o rivalutazione su larga scala.
• Spiccata capacità di instaurare rapporti di fiducia con il senior management, fornire opinioni fondate e presentare soluzioni pertinenti.
• Ottima conoscenza tecnica della valutazione del rischio KYC, della correlazione SOW/SOF e degli standard di conformità in materia di criminalità finanziaria
• Ottima conoscenza della natura umana, con la capacità di,