Responsabile del team di consulenza KYC Front Singapore

LA TUA SFIDA

• Un leader dinamico ed esperto che guidi e supervisioni il rafforzamento dell'efficacia e della qualità dei sistemi di due diligence (CDD) e KYC.
• Responsabile della promozione di miglioramenti strategici e iniziative relative alle verifiche KYC, al fine di garantire la conformità normativa, l'eccellenza operativa e una gestione sostenibile dei rischi.
• Si tratta di un ruolo dirigenziale di fondamentale importanza che richiede conoscenze in materia normativa, disciplina operativa e spiccate

CARATTERISTICHE PRINCIPALI DELLA POSIZIONE

Verifica KYC e gestione della qualità

• Istituire solidi sistemi di verifica KYC in linea con le normative e le politiche locali
• Supervisionare il team dei co-responsabili KYC che affiancano i gestori di relazione (RM) nella redazione delle relazioni relative alla provenienza del patrimonio (SOW) e alla provenienza dei fondi (SOF), garantendo una chiara motivazione e la tracciabilità
• Fornire supporto al Front Management e ai Relationship Manager (RM) attraverso indicazioni e formazione sui requisiti KYC
• Rendicontazione dei rischi nelle sedi competenti in materia di gestione dei rischi, segnalazione ai livelli superiori delle problematiche individuate e aggiornamento sullo stato delle misure correttive
• Contribuire al miglioramento dei processi, ai progetti, alle iniziative e alla condivisione delle conoscenze all’interno dei team dedicati all’onboarding e al KYC

Collaborazione tra le parti interessate e tra le diverse funzioni

• Collaborare con i principali soggetti interessati, tra cui i team di Front Office, Compliance e Onboarding, per integrare processi di CDD di alta qualità
• Rilanciare la condivisione di conoscenze e buone pratiche con le controparti di Hong Kong
• Formare il front office sugli standard KYC, promuovendo una cultura della responsabilità in materia di rischio
• Comunicare chiaramente all’alta dirigenza, quando necessario, i requisiti, le questioni critiche e gli aggiornamenti sui progressi compiuti
• Fungere da punto di contatto con ZLOD, i revisori interni ed esterni e le autorità di regolamentazione, ove necessario

Responsabilità di supervisione

• Guidare e motivare un team altamente performante di specialisti KYC
• Fissare obiettivi chiari, attuare modelli di miglioramento delle prestazioni e promuovere una cultura della responsabilità
• Gestire in modo efficace le risorse del team, occupandosi in particolare delle assunzioni, del coaching e della risoluzione tempestiva dei problemi relativi alle prestazioni, al fine di mantenere un forte slancio nell'esecuzione dei progetti

Responsabilità normative e/o gestione del rischio

• Dimostrazione di valori e comportamenti adeguati, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, i principi di onestà, integrità, diligenza e cura, correttezza, gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, nonché il rispetto delle leggi e dei regolamenti applicabili.

Professionale e tecnico

• Laurea o titolo di studio equivalente in scienze bancarie e/o finanziarie
• Almeno 10 anni di esperienza professionale nei settori KYC/CDD, AML, compliance e bonifica dei reati finanziari, compresi programmi di bonifica su larga scala o programmi frazionati
• Spiccata capacità di interagire con i vertici aziendali, instaurare rapporti di fiducia e fornire pareri fondati