Responsabile della conformità per Hong Kong

Compiti

• Gestione del programma di compliance presso M&G Hong Kong, nonché di altri progetti e iniziative relativi alla compliance.
• Supporto alla conformità normativa relativa alle attività e alle operazioni dell’azienda nella giurisdizione di Hong Kong, tenendo conto dell’HKMA o delle autorità di regolamentazione dei mercati finanziari; consulenza alle unità operative su questioni di conformità e monitoraggio dell’attuale contesto normativo.
• Fungere da referente principale per i reparti interni e per gli altri reparti di Senior Banking in tutte le questioni normative e giuridiche interne relative all’APAC, all’HKMA e alla SeHK.
• Garantire la completa presentazione di relazioni e documenti alle autorità di regolamentazione, nonché in occasione di audit interni ed esterni, come ad esempio la valutazione annuale dell’IMLPG.
• Collaborazione con altre divisioni di M&G (tra cui Cina, Office e Treasury IRI) per lo sviluppo di linee guida e procedure di compliance.
• Promuovere e mantenere una cultura della compliance efficace e organizzare corsi di formazione per il management.
• Fungere da referente principale per il processo AML e fornire assistenza per tutte le questioni relative al KYC e alle verifiche periodiche.
• Maggiore collaborazione con il settore HK (compresi il Sud-Est asiatico, il Pacifico, il marketing, il commercio e i team operativi) al fine di definire linee guida e procedure di conformità adeguate (a livello operativo, relative alle licenze e interne) per tutte le offerte M&G attualmente disponibili.
• Curare i rapporti con tutti i principali referenti delle autorità di regolamentazione, tra cui HKMA, SFC, SeHK, Hong Kong Monetary Authority e altri, ove applicabile.
• Monitoraggio degli sviluppi normativi e di mercato che potrebbero rivestire importanza per ogni settore di attività o ambito di compliance in cui operi.
• Utilizzo di strumenti AML e di altri report di compliance per la creazione di dati e report.
• Preparazione del programma AML, comprese le linee guida, in conformità con i requisiti BSA/AML e le raccomandazioni del FATF/ONU.
• Mantenimento della consapevolezza riguardo alle liste delle sanzioni nell’ambito dell’antiriciclaggio (AML).
• Garantire che tutti i processi e le procedure pertinenti siano mantenuti aggiornati.
• Fornitura di supporto in materia di conformità per una serie di progetti interni, tra cui due diligence, KYC, New Office ecc.
• Segnalazione di problemi di conformità al team di conformità di M&G Plc.
• Garantire che i nuovi prodotti siano approvati dall’ufficio Compliance prima del lancio.
• Effettuare verifiche periodiche delle linee guida e delle procedure di conformità.
• Esame e approvazione delle procedure scritte, nonché attuazione delle procedure relative alla gestione dei reclami, delle questioni disciplinari e delle indagini interne.
• Supporto al processo di reclutamento attraverso l’esecuzione di controlli sui precedenti dei candidati.
• Organizzazione di corsi di formazione per i dipendenti su tematiche relative alla conformità e alla normativa.
• Sostegno all'attuazione di nuove iniziative normative.
• Preparazione e presentazione della valutazione dei rischi di compliance.
• Verifica e valutazione dell'efficacia della funzione di compliance.
• Individuazione e segnalazione di eventuali violazioni della compliance.
• Preparazione e aggiornamento del manuale di compliance.
• Esecuzione di audit e verifiche di conformità.
• Collaborazione con revisori esterni e consulenti legali.
• Consulenza in materia fiscale relativa all'attività aziendale.
• Assistenza nella preparazione delle documentazioni da presentare alle autorità di regolamentazione.
• Monitoraggio dei media per individuare eventuali menzioni dell’azienda e reagire in modo adeguato.