Addetto ai controlli interni

Descrizione del lavoro

Il ruolo di Internal Controls Associate prevede il supporto analitico al reparto Internal Controls nella valutazione di processi, rischi e controlli complessi e diversificati, al fine di garantirne la sicurezza e l'affidabilità, assicurare la conformità alle leggi e alle politiche interne ed evitare il verificarsi di errori o irregolarità.

Compiti e responsabilità

- Collaborazione con diversi partner commerciali per facilitare il completamento delle valutazioni dei rischi e dei progetti mirati di valutazione dei rischi operativi. - Supporto ai principali responsabili della gestione dei rischi e ai coordinatori principali della gestione dei rischi nell'identificazione dei rischi chiave e delle misure di mitigazione nelle loro aree di attività, nonché nella creazione di piani d'azione per colmare eventuali lacune nelle misure di mitigazione. - Esecuzione di valutazioni incentrate sul processo antiriciclaggio per garantire che sia conforme alle politiche aziendali e ai requisiti normativi, nonché progettazione ed esecuzione di test per identificare eventuali carenze di controllo e preparazione di una documentazione adeguata (documenti di lavoro) sulla valutazione effettuata. - Collaborazione con le divisioni aziendali per elaborare piani d'azione volti a colmare eventuali lacune nelle misure di mitigazione. - Indagine e valutazione della causa di un evento di perdita/guadagno e assistenza ai partner commerciali nella risoluzione delle carenze di controllo emerse a seguito di tale evento. - Verifica delle nuove proposte di prodotto per garantire che siano supportate da linee guida interne, processo di idoneità, documentazione e conformità a leggi e regolamenti, e fornitura di feedback e commenti al comitato di prodotto. - Test di autovalutazioni/controlli per identificare eventuali carenze nei controlli nei reparti e nelle funzioni, nonché in altre aree operative, e raccomandare modifiche per ridurre al minimo tali carenze. - Assistenza a terzi durante l'intero processo di valutazione e monitoraggio continuo delle questioni aperte che richiedono un follow-up e un chiarimento. - Esecuzione di ricerche normative, diffusione di informazioni normative e fornitura di pareri e consigli in materia normativa. - Verifica delle politiche, delle procedure e delle prassi per garantire la loro conformità alle leggi e ai regolamenti e attuazione delle modifiche necessarie. - Monitoraggio del completamento di tutte le attività assegnate ai partner commerciali per garantire che siano state apportate le modifiche concordate per correggere le carenze individuate nei controlli. - Preparazione di relazioni sulle valutazioni effettuate e di materiale per i comitati. - Supporto alle aree nello sviluppo di indicatori di rischio chiave, se applicabile. - Esecuzione di compiti e responsabilità specifici delle funzioni e delle attività del reparto. - La conformità alle leggi, ai regolamenti e alle politiche BSA/AML, nonché alle politiche e alle procedure BSA/AML della banca, fa parte della valutazione delle prestazioni di tutti i dipendenti. - Il rispetto dei principi, delle leggi, dei regolamenti e delle linee guida relativi all'antiriciclaggio e al segreto bancario, nonché delle politiche e delle procedure Itaú pertinenti. - Coordinamento e partecipazione alle revisioni della squadra e della comunità per garantire che siano conformi alle politiche governative.