Specialista in controlli interni I

Descrizione del lavoro

Dettagli sul lavoro

• Categoria di lavoro: AVP
• Numero di richiesta: INTER001793
• Inviato: 21 marzo 2025
• A tempo pieno
• Florida

Compiti

• Collaborare con i vari partner aziendali per facilitare il completamento delle valutazioni dei rischi e dei progetti mirati di valutazione dei rischi operativi.
• Supportare i key risk owner e i key risk coordinator nell'identificazione dei rischi chiave e dei controlli di mitigazione nelle loro aree di business.
• Eseguire valutazioni per identificare i rischi chiave e i controlli di mitigazione nelle operazioni quotidiane e nei progetti, progettare ed eseguire test per identificare potenziali carenze di controllo e preparare una documentazione adeguata (fogli di lavoro) sulle valutazioni eseguite.
• Collaborare con le unità aziendali per creare piani d'azione per colmare le lacune nelle azioni di mitigazione identificate.
• Indagare e valutare le cause di perdite/guadagni e assistere i partner commerciali nel porre rimedio alle carenze di controllo emerse a seguito di tali eventi.
• Esaminare le proposte di nuovi prodotti per garantire che siano supportate dalle politiche interne, dai processi di idoneità, dalla documentazione e dalla conformità alle leggi e ai regolamenti. Fornire feedback e commenti in preparazione del Comitato prodotti, se necessario.
• Testare le autovalutazioni/controlli per identificare le potenziali debolezze dei controlli nei dipartimenti e nelle funzioni e in altre aree operative e formulare raccomandazioni per le modifiche volte a ridurre al minimo tali debolezze.
• Supporto da parte di terzi durante l'intero processo di valutazione e monitoraggio continuo delle questioni in sospeso che richiedono un follow-up e una risoluzione.
• Condurre ricerche normative, diffondere informazioni normative e fornire pareri e consulenze su questioni normative.
• Rivedere le politiche, le procedure e le pratiche per garantire la conformità alle leggi e ai regolamenti e implementare le modifiche necessarie.
• Monitorare il completamento di tutte le attività dei partner aziendali assegnati per garantire che siano state apportate le modifiche concordate per risolvere le carenze di controllo identificate.
• Preparazione di relazioni sulle valutazioni effettuate e di materiali per i comitati.
• Creazione di indicatori di rischio chiave e supporto alle unità aziendali nello sviluppo degli indicatori.
• Svolgere compiti e responsabilità specifici per le funzioni e le attività del reparto.
• La conformità alle leggi, alle norme e ai regolamenti BSA/AML e alle politiche e procedure BSA/AML della Banca è parte integrante della valutazione delle prestazioni di tutti i dipendenti.

Requisiti

• Laurea in economia aziendale o in un settore correlato; sarà presa in considerazione un'esperienza lavorativa equivalente.
• Almeno 2 anni di esperienza in una banca e/o in una società di brokeraggio con specializzazione in rischio operativo, audit o valutazione del rischio.
• Comprovata capacità di sviluppare, documentare e mantenere politiche e procedure operative, compresa la progettazione e la documentazione di flussi di processo dettagliati e lo sviluppo di standard e report sulle prestazioni operative e sulla qualità.
• Esperienza nella conduzione di valutazioni, audit, revisioni e/o test in aree/processi aziendali, commerciali e/o operativi.
• Esperienza con Excel, Access e/o altri strumenti simili, sviluppo e manutenzione di vari strumenti di analisi e reporting.
• Conoscenza degli strumenti utilizzati per la scienza dei dati e altre analisi statistiche, come SAS, Tableau, ACL, R o Python (auspicabile).
• Conoscenza delle normative bancarie e di intermediazione degli Stati Uniti, della metodologia Sarbanes-Oxley e COSO.
• Competenze avanzate nelle applicazioni Microsoft Office, in particolare Excel, Access, PowerPoint e Word.
• Spiccate capacità di comunicazione.
• Inglese fluente.