KYC Lipiit / Specialista in consulenza

Compiti

• Eseguire revisioni e valutare la qualità dei casi, nonché svolgere le relative attività di consulenza e garantire il rispetto delle linee guida interne.
• Stretta collaborazione con il BSB nella definizione dei profili di rischio di compliance per i clienti e nell'attuazione delle linee guida pertinenti.
• Verifica della documentazione interna CLOD dello specialista (anti) KYC per la prima fase.
• Predisposizione della documentazione DWT e del flusso di fondi (Draft of Funds), dei criteri di classificazione dei fondi, della documentazione applicabile e dell’identificazione.
• Svolgimento di colloqui di approfondimento su transazioni ad alto rischio e sospette, nonché analisi di fondi di nuova provenienza o proventi materiali delle transazioni, casi di corruzione e aspetti insoliti nella pianificazione delle transazioni relativi alla provenienza e alla destinazione.
• Tenere una documentazione dettagliata ed esaustiva dei casi e delle procedure necessarie.
• Garantire lo svolgimento tempestivo e di alta qualità dei casi assegnati, nel rispetto delle istruzioni.
• Fornire assistenza in merito alle richieste e all’accesso ai dati a fini di audit interno.
• Consulenza al personale in prima linea in materia di valutazione e applicazione delle norme KYC/AML.
• Contribuire al miglioramento complessivo del monitoraggio delle interazioni con i clienti, delle esigenze e della comprensione del funzionamento, tra l'altro, delle società di servizi finanziari, delle imprese, delle operazioni e delle normative.
• Segnalazione, valutazione e documentazione dei casi relativi alla conformità KYC/AML.
• Sviluppo e promozione di procedure interne e dei relativi sistemi informativi gestionali.
• Conoscere bene le persone: dedicare tempo a conoscerle a livello personale e professionale e sostenerle nei rispettivi ruoli all’interno dell’azienda, nonché nei rapporti con gli altri stakeholder e i clienti.
• Verifica e aggiornamento costanti delle procedure, dei sistemi, degli strumenti e dei reparti correlati alla luce delle informazioni di mercato e delle normative pertinenti, al fine di garantire la conformità ai requisiti normativi.
• Valutazione e identificazione dei rischi o verifiche di conformità normativa e formulazione di raccomandazioni rivolte alle parti interessate e ai dirigenti competenti.

Requisiti

• Un forte senso di responsabilità e un’integrità gestibile.
• Personalità forte e buone capacità comunicative.
• Ottime capacità comunicative.
• Ulteriori esperienze e legami, ad esempio con lo sport o l’arte, nonché esigenze specifiche che erano presenti, anche se non più attuali.
• Ottime competenze tecniche nella valutazione dei rischi KYC, nell’analisi DWT/DOT e negli standard di conformità in materia di criminalità finanziaria.
• Esperienza nell’interpretazione delle norme finanziarie attraverso 6 relazioni finanziarie e onorari legali.
• Buona preparazione e comprensione del settore del private banking e delle società fiduciarie.