Responsabile della conformità KYC Onboarding

Informazioni sul lavoro

Il dipartimento CRO sviluppa e supervisiona il quadro globale per l'identificazione, il controllo, la rendicontazione e la gestione dei rischi entro i limiti della tolleranza al rischio per le diverse divisioni della Banca Julius Baer, con l'obiettivo di garantire una crescita sostenibile dell'azienda.

Compiti

I compiti principali della posizione comprendono:

• Gestione del personale e gestione dei clienti (interni ed esterni)
• Instaurare solide relazioni con le parti interessate, quali il BIB, la filiale di Singapore, il Client Document Services (CDS), il Periodic Review, l’AM, il team dei Controlli e il team di Gestione dei rischi
• Supportare il Responsabile della conformità di Singapore e il Responsabile AML/KYC nella gestione degli aspetti di conformità relativi alle procedure KYC/CDD nuove e/o incrementali relative a nuovi rapporti con la clientela, portafogli e conti registrati presso BIBS
• Collaborazione con la sede centrale e le sedi estere (in particolare Hong Kong, Dubai e Thailandia) per fornire input relativi ai trasferimenti transfrontalieri e all’apertura di conti
• Assistenza nella gestione delle questioni di conformità a monte e a valle relative a KYC/CDD e supporto alla gestione dei conti in caso di richieste e ispezioni da parte delle autorità di vigilanza, dei revisori (interni ed esterni) e della sede centrale

Compiti aziendali

I compiti aziendali comprendono:

• Verifica e approvazione delle procedure di onboarding relative alle nuove relazioni con i clienti e ai conti di persone fisiche, trust, società, persone giuridiche, intermediari finanziari, amministratori fiduciari, fondi e gestori patrimoniali esterni, nonché al mantenimento delle relazioni esistenti con BIBS
• Garantire il rispetto delle direttive e delle procedure bancarie, nonché delle comunicazioni e delle direttive MAS 628

Requisiti normativi e legali

I requisiti normativi e giuridici comprendono:

• Verifica e valutazione dell'adeguatezza delle informazioni fornite dai clienti in merito alla provenienza del patrimonio

Ulteriori compiti

Altri compiti includono:

• Gestione della chiusura dei rapporti con i clienti per motivi di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo (AML/CFT), compresa l'attuazione di un monitoraggio rafforzato dell'operazione fino alla valutazione e alla chiusura del rapporto
• Elaborazione dei risultati positivi e negativi relativi alle sanzioni per altri rischi AML/CFT individuati durante la verifica dei nomi, la verifica delle transazioni e i controlli periodici
• Fornitura di consulenza ai team in prima linea e alle operazioni su questioni relative al KYC/CDD
• Fornitura di consulenza alla direzione aziendale e ai comitati di rischio locali in merito al rischio AML/CFT associato a una relazione con la clientela

Requisiti

I requisiti per la posizione includono:

• Forte personalità con buone capacità organizzative
• Orientamento ai risultati
• Capacità di gestire efficacemente gli stakeholder interni ed esterni
• Almeno 3 anni di esperienza in un ruolo di front-office nell'ambito del KYC, dell'onboarding e dell'AML nel settore delle banche private o della gestione patrimoniale
• Buona conoscenza del settore delle banche private e della gestione patrimoniale
• Ottima conoscenza della nota MAS 628 e delle relative linee guida
• Esperienza nel settore