KYC Upalt / Specialista in consulenza

Compiti

• Attuazione di misure di due diligence per la lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo
• Verifica e gestione indipendenti del rischio relativo ai clienti e ai prodotti
• Verifica della documentazione KYC dei clienti e del certificato KYC fornito da Flow (nome commerciale: Delphi Digital)
• Garantire il rispetto di tutti i requisiti KYC/AML
• Svolgimento del processo di consulenza in modo efficiente ed efficace, nel rispetto dei nostri requisiti e delle nostre procedure
• Verifica della documentazione AML del cliente e adozione di misure:
  • Conferma della completezza della documentazione KYC del cliente
  • Garantire che la documentazione del cliente sia conforme alle nostre linee guida interne, ai processi di due diligence e ai requisiti normativi in materia di AML/KYC
  • Aggiornamento dei dati KYC dei clienti, compresi i rischi legati alle transazioni e ai prodotti
  • Verifica e valutazione della completezza della revisione annuale da parte del cliente KYC
  • Garantire che i file dei clienti siano completi e aggiornati
• Verifica e gestione indipendenti del rischio cliente e del rischio prodotto relativo ai clienti assegnati
• Esecuzione di controlli di qualità sui dati dei clienti
• Mantenimento di elevati standard di qualità nella documentazione e nella rendicontazione
• Garantire che il cliente sia consapevole dei propri obblighi in materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo, compresa la fornitura di tutte le informazioni aggiuntive necessarie
• Esecuzione della valutazione di conformità dei clienti in conformità con le linee guida interne di Baar
• Attuazione degli aggiornamenti AML/KYC, compresi i rischi legati alle transazioni e ai prodotti
• Inoltro di tutte le richieste dei nostri colleghi, comprese quelle relative agli audit, e monitoraggio delle modifiche (KRI/KRP)
• Responsabilità per la definizione del profilo di rischio della nostra base clienti
• Conformità ai requisiti normativi in materia di AML/KYC
• Sostegno e assistenza ai colleghi più giovani
• Comunicazione con i colleghi e con soggetti esterni, tra cui il responsabile della compliance, i dirigenti di altre entità, le autorità di regolamentazione e le autorità pubbliche
• Ricezione e gestione dei casi segnalati ai livelli superiori
• Includere gli stessi risultati KYC/AML identificati nel file clienti
• Monitoraggio della qualità delle verifiche e correzione degli errori di collocazione e dei difetti individuati
• Monitoraggio e gestione dello stato KYC del cliente
• Garantire il rispetto degli obblighi di conformità KYC/AML

Requisiti

• Conoscenza della lingua inglese scritta e parlata; la conoscenza di altre lingue costituisce un vantaggio
• Disponibilità ad adattarsi alle esigenze aziendali, poiché le posizioni possono essere soggette a modifiche