Specialista aggiornamenti KYC a tempo pieno (100%) - (Contratto tramite il nostro partner esterno per la gestione delle buste paga, con inizio immediato per 12 mesi e possibile proroga)

Compiti

• Verifica e aggiornamento periodici dei profili KYC dei clienti esistenti, al fine di soddisfare gli standard normativi e i requisiti delle politiche interne
• Collaborazione con la BAC nella preparazione di file KYC adeguati
• Garantire la redazione e l'aggiornamento dei relativi rapporti di EDD (Enhanced Due Diligence) e di conformità KYC per il front office e la direzione
• Compilazione di questionari AML/FT relativi al KYC (20%-30%) ed elaborazione della documentazione, preferibilmente in formato elettronico
• Contatti e conferma della conformità AML/DV esterna
• Effettuare una valutazione professionale della verifica di idoneità e della qualità della consulenza, in particolare verificando la pertinenza della situazione finanziaria di ciascun cliente (entrate-uscite), del reddito e del patrimonio, nonché di altri aspetti
• Elaborazione del feedback destinato al Wealth Management (WM), all’e-mail, ai dipartimenti patrimoniali e settoriali e ai depositi, e informazione del cliente sulle potenziali conseguenze
• Verifica delle procedure relative ai clienti (reclami (accettazione), documentazione e processi correlati) e garanzia della loro conformità alla legislazione locale
• Identificazione e misurazione degli indicatori chiave relativi alle diverse situazioni e alle alternative di prodotti/servizi durante il processo di verifica
• Mantenimento di una stretta comunicazione tra i clienti interni e i reparti
• Implementazione di un sistema completo e affidabile per la misurazione del lavoro assegnato e dei risultati effettivi
• Relazioni trimestrali sui progressi compiuti e sulla qualità dei dati ai fini della governance interna
• Contattare l’Unità centrale/Compliance e UBS/le autorità di regolamentazione esterne, se necessario o qualora richiesto
• Tenuta dei registri in conformità con i requisiti di compliance
• Partecipazione attiva alla preparazione dei dati normativi e relativi al due process e, su richiesta
• Garantire che tutte le misure KYC/EDD siano conformi alle procedure e alle linee guida aziendali vigenti in materia di gestione dei servizi e della qualità. Rapporti completi sulle azioni intraprese/risultati misurabili

Requisiti

• Solide competenze tecniche in materia di valutazione dei rischi KYC, sanzioni SWIFT/OFAC e conformità in materia di criminalità finanziaria
• Esperienza nell'interpretazione di documenti finanziari (ad es. contabilità tecnica, previsioni, conto economico)
• Una solida conoscenza e comprensione degli aspetti chiave a livello globale del settore IT dell’azienda