Specialista KYC Uplift a tempo pieno (100%)

Compiti

• Revisione dei partner e aggiornamento delle revisioni KYC esistenti al fine di soddisfare gli standard normativi e i requisiti delle politiche interne
• Collaborazione con il BA nella preparazione di file KYC complessi, nell’individuazione di lacune informative, nella ricerca e nell’acquisizione di informazioni
• Revisione e aggiornamento di circa 500 fascicoli di documentazione e di conferma KYC per il Front Office e supporto alla task force KDD e KYC (2019), che attualmente sta valutando la completezza e l’adeguatezza della documentazione relativa a circa 700 conti e KDD della banca (aggiornamento della documentazione)
• Esecuzione di valutazioni relative alla documentazione di due diligence (DD), supporto al back-office nell’identificazione di problemi nel comportamento transazionale dei clienti derivanti da preoccupazioni relative alla conformità alle norme antiriciclaggio (AML)
• Elaborazione del feedback inviato ai Relationship Manager (RM) tramite notifiche e-mail relative a un profilo e collaborazione con l’Head of EAF per discutere i processi di onboarding dei clienti
• Analisi delle decisioni relative al monitoraggio transazionale dei clienti (Census) e formulazione di raccomandazioni sulla base dei dati dei clienti, in conformità con le linee guida interne
• Gestione di tutte le procedure di Customer Due Diligence relative ai nuovi conti di investimento (offshore e onshore) durante il processo di revisione
• Monitoraggio della documentazione relativa ai clienti e alle transazioni ai fini del riutilizzo tra i diversi utilizzi della documentazione
• Verifica dei pacchetti in sospeso e definitivi, raccolta e convalida dei documenti
• Segnalazione di preoccupazioni relative alle valutazioni dei rischi e alla governance interna
• Monitoraggio dei requisiti relativi ai file di due diligence in conformità con la descrizione delle mansioni KycEDD e le linee guida interne in materia di conformità
• Elaborazione tempestiva delle richieste di revisione KYC dei clienti
• Supporto al team KycEDD nei progetti individuati, proposti e realizzati
• Garantire che i valutatori KYCDD non possano concludere impegni complessi e che questi vengano sottoposti per il supporto al progetto e la revisione. Ad esempio, società la cui partecipazione azionaria deve essere esaminata (contatto KIC non-KYC DD)

Requisiti

• Grande disponibilità all’apprendimento
• Solide competenze tecniche nella valutazione dei rischi KYC, nel coordinamento SOX/KYC e nella conformità in materia di criminalità finanziaria, compresa la conformità alle sanzioni
• Esperienza nella redazione di documenti finanziari per una società di servizi finanziari, ad esempio segnalazioni normative
• Una solida formazione e una buona conoscenza del settore del private banking e delle sue società