Offerta di lavoro

Specialista in KYC Uplift

Il KYC Uplift Specialist di Julius Baer è responsabile della revisione e del miglioramento dei profili di due diligence dei clienti per garantire la conformità ai requisiti normativi. Il ruolo prevede l'analisi delle informazioni sui clienti, l'identificazione dei rischi e la consulenza ai team di front office e di compliance.

All'estero

Gruppo Julius Baer Ltd.

100%

Descrizione del lavoro

Compiti

Revisione e conferma della fonte di ricchezza utilizzando documenti appropriati, analisi contestuali e approfondimenti di mercato.
Identificazione e valutazione del rischio di strutture legali opache
Esame delle transazioni dei clienti per il periodo in esame, assicurando che l'attività di transazione sia coerente con il profilo di rischio del cliente e identificando le transazioni sospette che coinvolgono terze parti sconosciute.
Trattamento dei riscontri positivi di sanzioni e di altri rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo identificati durante le ricerche sui nomi e sui media.
Identificazione e segnalazione di nuovi indicatori di rischio o di modelli di transazioni insolite durante la revisione.
Mantenimento di una documentazione chiara e completa delle motivazioni e delle decisioni di revisione.
Garantire il completamento rapido e di alta qualità dei casi assegnati entro un periodo di tempo definito.
Supporto con relazioni periodiche e aggiornamenti sullo stato di avanzamento per la governance interna.
Consulenza al personale in prima linea su questioni relative a KYC/CDD
Consulenza alla direzione e ai comitati di rischio locali sul rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo di una relazione con un cliente.
Contribuire al miglioramento continuo identificando le lacune ricorrenti e suggerendo miglioramenti alle procedure.

Compiti aggiuntivi

Gestione dei clienti (interni ed esterni)

Costruire relazioni solide con le principali parti interessate, come i team di front office e di compliance.
Stretta collaborazione con gli uffici esteri (in particolare Hong Kong, Dubai e Thailandia) per contribuire alle verifiche KYC.

Responsabilità normative e/o gestione del rischio

Dimostrare valori e comportamenti appropriati, tra cui, ma non solo, standard di onestà e integrità, cura e diligenza, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, gestione appropriata del rischio e conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili.
Assicurare che le questioni KYC/CDD siano adeguatamente identificate, valutate e documentate.
Garantire che, laddove le misure KYC/CDD non possano essere completate, vengano adottate misure di attenuazione e che, in caso di individuazione di attività/comportamenti sospetti, si proceda a una rapida escalation verso il reparto Compliance.

Requisiti

Forte senso di responsabilità e integrità impeccabile
Forte personalità con buone capacità organizzative
Ottime capacità di comunicazione
Capacità di gestire efficacemente gli stakeholder interni ed esterni
Definizione delle giuste priorità e capacità di lavorare su più compiti contemporaneamente
Forti capacità analitiche
Ottima padronanza dell'inglese parlato e scritto, altre lingue sono un vantaggio

Qualifiche desiderate

Esperienza nelle pratiche di due diligence, in particolare nella verifica delle SoW.
Un buon grado di comprensione del settore del private banking e/o delle società fiduciarie