Analista di conformità nel settore marketing

Scopo del ruolo

L'analista della conformità nel settore marketing verifica e approva tutte le comunicazioni con il pubblico, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, materiali di marketing, rapporti mensili, schede informative, richieste di offerta, domande relative alla due diligence, contenuti del sito web e comunicazioni elettroniche.

Responsabilità specifiche

• Coordinarsi con diversi team, tra cui quelli responsabili della conformità nella gestione degli investimenti, del marketing, dei servizi di investimento, del personale di vigilanza e di tutte le divisioni aziendali interessate, al fine di verificare e approvare le comunicazioni in modo tempestivo
• Assicurarsi che tutte le comunicazioni siano conformi alle linee guida normative applicabili, comprese quelle della SEC, della FINRA, della NFA, della CFTIC, nonché alle leggi e ai regolamenti fiscali
• Assistenza nella verifica delle informazioni divulgate
• Supporto nella supervisione del programma di conformità relativo ai materiali di marketing, nell'aggiornamento delle linee guida e delle procedure e nella realizzazione di progetti ad hoc
• Conservazione della documentazione relativa a tutti i materiali approvati in conformità con le norme di registrazione della SEC e della FINRA, nonché con le politiche e le procedure interne
• Maggiore collaborazione con il team di compliance e supporto in altre attività relative alla compliance e in progetti ad hoc
• Supporto nell'identificazione, nell'analisi, nell'implementazione e nel monitoraggio delle iniziative normative nel settore delle vendite e del marketing
• Supporto nello sviluppo di linee guida e manuali per garantire che l'azienda disponga degli strumenti necessari per la creazione di materiali di marketing conformi

Competenze chiave

• 1-2 anni di esperienza nel settore della conformità in ambito marketing presso una società di gestione patrimoniale
• Licenze Series 7 e 24 in corso di validità oppure superamento degli esami entro 6 mesi dall'assunzione
• Conoscenza approfondita del ruolo e dei requisiti della FINRA e del Securities Act del 1933/1934 in materia di marketing e pubblicità
• Conoscenza approfondita del ruolo e dei requisiti della FINRA e del Securities Act del 1933/1934 in materia di comunicazioni con il pubblico
• Motivazione personale unita a ottime capacità organizzative, di scrittura e di comunicazione
• Capacità di lavorare in un ambiente dinamico e di gestire più attività sia in modo autonomo che in gruppo

Retribuzione e benefit

La retribuzione per questa posizione è compresa tra i 100.000 e i 150.000 dollari USA. Il pacchetto completo di benefit comprende, tra l'altro:

• Diritto alle ferie con obbligo contributivo
• Accesso all'assicurazione sanitaria e ad altri benefici
• Piano pensionistico maggiorato e congedo di servizio a lungo termine