Analista di conformità nel settore marketing

Scopo

Stiamo cercando un analista di conformità marketing che verifichi e approvi tutte le comunicazioni destinate al pubblico, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, materiali di marketing, contenuti sui social media, schede informative, richieste di preventivo, domande relative alla due diligence, contenuti del sito web e comunicazioni elettroniche.

Compiti specifici

• Collaborare con diversi team, tra cui quelli addetti alla conformità nella gestione degli investimenti, al marketing, agli investimenti e a tutte le divisioni aziendali interessate, per verificare e approvare tempestivamente tutte le comunicazioni
• Garantire che tutte le comunicazioni siano conformi alle linee guida normative vigenti, comprese le disposizioni della SEC, della FINRA, della NFA, della CFTC e altre leggi e regolamenti
• Assistenza nella redazione di informative adeguate
• Supporto nello sviluppo e nella gestione dei materiali di marketing, nell'aggiornamento delle linee guida e delle procedure e nell'organizzazione di corsi di formazione periodici per i dipendenti
• Conservazione della documentazione relativa a tutti i materiali approvati in conformità con le norme di archiviazione della SEC e della FINRA, nonché con le politiche e le procedure interne
• Stretta collaborazione con il team di compliance e supporto nelle attività di compliance ad hoc, se necessario
• Supporto nell'identificazione, nell'analisi, nell'attuazione e nel monitoraggio delle iniziative normative
• Verifica delle richieste relative all'utilizzo, alla distribuzione e alla rivalidazione
• Supporto nello sviluppo di linee guida e manuali per garantire che l'azienda disponga degli strumenti necessari per creare materiali di marketing conformi

Competenze chiave

• Almeno 2 anni di esperienza nel settore della conformità in ambito marketing presso una società di gestione patrimoniale
• Licenze Series 7 e 63 in corso di validità o la possibilità di ottenerle
• Conoscenza delle norme e dei requisiti previsti dall'Investment Advisers Act del 1940 in materia di marketing e pubblicità
• Conoscenza delle norme e dei requisiti della FINRA e del Securities Act del 1934 in materia di diffusione pubblica di materiali
• Forte attenzione ai dettagli
• Motivato, con ottime capacità organizzative, di scrittura e comunicative
• Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di svolgere più compiti contemporaneamente, sia in modo indipendente che in team.

Offriamo

• Uno stipendio compreso tra 100.000 e 140.000 dollari (USD)
• Un pacchetto completo di benefit, che include ferie competitive, piano pensionistico/401k, assicurazione sulla vita e per invalidità di lunga durata, assicurazione collettiva sulla vita e per l'assistenza a lungo termine
• A seconda della sede e del livello, possono essere offerti ulteriori benefici quali assicurazione sanitaria privata, abbonamenti scontati a palestre e assicurazione per animali domestici