Responsabile della conformità marketing

Compiti

• Coordinamento con diversi team, tra cui conformità della gestione degli investimenti, marketing, servizi di investimento, autorità di vigilanza e tutte le divisioni aziendali interessate, al fine di verificare e approvare tempestivamente tutti i materiali dei clienti.
• Garantire che tutte le comunicazioni siano conformi alle linee guida normative vigenti, comprese le norme SEC, FINRA, NFA e CFTC, le leggi e i regolamenti.
• Assistenza nella redazione di documenti normativi
• Attuazione di programmi di monitoraggio della conformità relativi al materiale di marketing, aggiornamento delle politiche e delle procedure e coordinamento con le norme di registrazione SEC e FINRA e le politiche e procedure interne.
• Conservazione dei registri di tutti i materiali approvati in conformità con le norme di registrazione SEC e FINRA e con le politiche e procedure interne.
• Supporto al team di conformità e assistenza in altre funzioni relative alla conformità e progetti ad hoc
• Assistenza nell'identificazione, analisi, implementazione e monitoraggio delle iniziative normative
• Comunicazione con i reparti vendite, distribuzione e marketing per garantire che l'azienda disponga degli strumenti necessari per creare materiali di marketing conformi

Requisiti

• 2+ anni di esperienza
• Conoscenza dell'Investment Advisers Act 1940 in materia di marketing e pubblicità
• Conoscenza della FINRA e del Securities Act 1934 in materia di comunicazione con il pubblico
• Motivato, con ottime capacità organizzative, di scrittura e comunicative
• Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di svolgere più compiti contemporaneamente, sia in modo indipendente che in team.
• Attenzione ai dettagli e capacità di ricerca efficaci
• Capacità di apprendere nuovi sistemi

Offriamo

• Stipendio: 150.000 - 200.000 dollari USA
• Retribuzione variabile discrezionale
• Ampio pacchetto di benefit, tra cui ferie competitive, copertura pensionistica/ROTH, assicurazione sulla vita e invalidità permanente, assicurazione sanitaria collettiva e per malattie gravi e assicurazione di viaggio.
• Accordi di lavoro flessibili, come carriera e ferie flessibili
• Regalo annuale "Merci" e 200 dollari di ferie pagate per il lavoro svolto dalla comunità