Responsabile della conformità marketing

Compiti

• Coordinamento con diversi team, tra cui conformità della gestione degli investimenti, marketing, servizi di investimento, autorità di vigilanza e tutte le divisioni aziendali interessate, al fine di verificare e approvare tempestivamente tutte le comunicazioni.
• Garantire che tutte le comunicazioni siano conformi alle linee guida normative applicabili, tra cui SEC, FINRA, NFA, CFTC, leggi e regolamenti in materia di vendita.
• Assistenza nella redazione di informative normative
• Monitoraggio dei programmi di conformità relativi ai materiali di marketing, aggiornamento delle politiche e delle procedure ed esecuzione di verifiche di conformità con la direzione aziendale.
• Conservazione dei registri di tutti i materiali approvati in conformità con le norme di registrazione della SEC e della FINRA, nonché con le politiche e le procedure interne.
• Supporto al team di conformità e assistenza in altre funzioni relative alla conformità e progetti ad hoc

Requisiti

• 3+ anni di esperienza
• Licenze Series 7 e 24 attuali
• Conoscenza dei ruoli e dei requisiti dell'Investment Advisers Act del 1940 in materia di marketing e pubblicità
• Conoscenza dei ruoli e dei requisiti della FINRA e del Securities Act del 1934 in materia di comunicazione con il pubblico
• Motivato, con ottime capacità organizzative, di scrittura e comunicative
• Capacità di lavorare in un ambiente frenetico e di svolgere più compiti contemporaneamente, sia in modo indipendente che in team.
• Attenzione ai dettagli e capacità di ricerca efficaci
• Capacità di apprendere nuovi sistemi

Offriamo

• Stipendio: 120.000 - 185.000 USD all'anno
• Azioni: 20.000 - 30.000 USD
• Equilibrio tra vita professionale e vita privata e vantaggi offerti da Man Group
• Pacchetto completo di benefit, inclusi ferie competitive, pensione/RRSP, assicurazione sulla vita e invalidità permanente, RRSP collettivo e piano di risparmio.
• A seconda della posizione, possono essere offerti ulteriori vantaggi quali assicurazione sanitaria privata, sconti per palestre e assicurazione per animali domestici.