Specialista in rischio operativo e controlli interni

Compiti e responsabilità

• Collaborare con diversi partner commerciali per agevolare il completamento di tutte le attività assegnate ai partner commerciali nelle rispettive unità aziendali.
• Assistere i responsabili principali dei rischi e i coordinatori principali dei rischi nell’identificazione dei rischi chiave e dei controlli di mitigazione nelle operazioni quotidiane e nei progetti, nonché nella progettazione e nell’esecuzione di test volti a individuare eventuali carenze nei controlli, preparando la documentazione adeguata
• Assistere i partner commerciali nell'elaborazione di piani d'azione volti a colmare le lacune di controllo riscontrate nelle misure di mitigazione individuate.
• Monitorare il completamento di tutte le attività assegnate ai partner commerciali per garantire che siano state implementate le modifiche concordate.
• Creare indicatori chiave di rischio e supportare i partner aziendali nello sviluppo di piani d'azione
• Svolgere i compiti e le responsabilità specifici delle funzioni e delle attività del dipartimento
• Individuare i rischi e analizzare le lacune operative e le attività
• Effettuare autovalutazioni / controlli per individuare eventuali punti deboli o carenze nei controlli riscontrati durante la progettazione dei documenti di lavoro e l’esecuzione delle verifiche volte a individuare eventuali punti deboli nei controlli
• Esaminare le proposte relative ai nuovi prodotti per assicurarsi che siano supportate da documentazione e conformi alle leggi e alle normative. Fornire un riscontro ai comitati, se necessario.
• Assistere i soggetti terzi nel processo di valutazione complessivo e nel monitoraggio continuo delle questioni in sospeso che richiedono un seguito e una risoluzione.
• Condurre il processo normativo, svolgere ricerche e proporre le modifiche necessarie per ridurre al minimo tali problemi
• Monitorare la conformità alle politiche e alle procedure BSA/AML. Conformità alle norme antiriciclaggio e alla legge sul segreto bancario (BSA), nonché alle politiche e alle procedure correlate.

Qualifiche

• È preferibile una laurea triennale in economia o in un settore affine; si prenderà in considerazione anche un’esperienza lavorativa equivalente.
• Almeno 2 anni di esperienza nel settore bancario e/o presso società di intermediazione mobiliare, con specializzazione in ruoli relativi al rischio operativo, all’audit o alla valutazione dei rischi.
• Comprovata capacità di sviluppare, documentare e mantenere la documentazione relativa al rischio operativo, descrivendo in dettaglio i flussi di processo, nonché di elaborare politiche, procedure e relazioni.
• Esperienza nell’effettuare valutazioni, revisioni, audit e/o test in vari settori aziendali e processi.
• Esperienza nell'utilizzo di Excel, Access e/o altri strumenti simili, nello sviluppo e nella gestione di varie analisi e strumenti di reporting.
• Conoscenza degli strumenti utilizzati per la scienza dei dati e altre analisi statistiche, quali SAS, Tableau, ACL, R o Python. (Requisito auspicabile)
• Conoscenza delle normative statunitensi in materia di attività bancaria e di intermediazione mobiliare, della legge Sarbanes-Oxley e della metodologia COSO.
• Competenze avanzate nell'uso delle applicazioni di Microsoft Office, in particolare Excel, Access, PowerPoint e Word.
• Ottime capacità comunicative.
• Ottima padronanza dell'inglese.
• È gradita la padronanza dello spagnolo e/o del portoghese.