Specialista dell'assistenza PB - Medio Oriente CH

Descrizione del lavoro

Questo ruolo è una componente fondamentale del nostro quadro di gestione dei rischi e dei controlli nel settore del private banking e funge da partner fondamentale per i Client Relationship Officer e l'alta dirigenza. Il ruolo garantisce che i processi di onboarding dei clienti, la gestione del ciclo di vita e le attività transazionali siano conformi agli standard interni e alle aspettative normative locali.

Compiti principali

• Supportare i Client Relationship Officer nell'identificazione proattiva, nella gestione e nella mitigazione dei rischi derivanti dalle attività operative quotidiane
• Coordinamento delle attività in conformità con il Global Private Banking Control Blueprint, tenendo tuttavia conto dei requisiti normativi locali
• Svolgimento di verifiche di due diligence nei confronti di clienti potenziali ed esistenti
• Autorizzazione di trasferimenti di fondi, trasferimenti di titoli, concessione di crediti, scoperti e operazioni soggette a sanzioni
• Coordinamento e escalation dei rischi e delle pratiche legali tra i Client Relationship Officer, i Client Service Officer e gli Account Manager
• Instaurare rapporti di lavoro basati sulla fiducia con il senior management e i CRO
• Partecipazione attiva alle attività principali e ad ulteriori responsabilità, tra cui la rappresentanza dell'HOPB, l'esame di casi complessi e lo svolgimento di controlli in relazione a diversi stakeholder dell'alta dirigenza
• Funzione di referente centrale per CROC nei casi di contatto e ad alto rischio
• Funzione di punto di contatto unico (SPOC) e di gatekeeper per quanto riguarda la classificazione e la declassificazione delle PEP
• Garantire il completamento tempestivo e risolvere i casi di follow-up in sospeso relativi alle attività del ciclo di vita del cliente
• Autorizzazione, tenendo conto della supervisione e del rispetto degli standard di conformità da parte dell'HOPB, a effettuare verifiche del ciclo di vita KYC e controlli periodici nell'ambito dei poteri delegati
• Fungere da collegamento tra FLC e SOCC per garantire una comunicazione coerente e percorsi di escalation definiti, inclusa l'individuazione di referenti chiave della rete per i primi contatti, le modifiche al CIP e le verifiche periodiche per il team PBS di Dubai, oltre a fornire indicazioni volte a rafforzare i loro controlli e standard

Requisiti

• È richiesta una laurea in economia aziendale, finanza, diritto, economia o in una disciplina affine
• Almeno 5 anni di esperienza nel settore della compliance o dell'audit in materia di apertura di conti, verifica dei conti e monitoraggio delle transazioni
• Forti capacità analitiche
• Ottime capacità comunicative, compresa la capacità di affrontare in modo efficace argomenti potenzialmente controversi
• Capacità di lavorare sotto pressione in un ambiente dinamico; flessibile, intraprendente
• Ottima padronanza dell'inglese scritto e parlato. Una buona conoscenza del francese e del tedesco costituirebbe un vantaggio

I nostri valori

• Responsabilità: assumersi la responsabilità dei compiti e delle sfide e perseguire il miglioramento continuo
• Pratico: fornitura proattiva di risultati di alta qualità
• Passione: impegno e ricerca dell'eccellenza