PBS - Inserimento dei clienti e relazioni pubbliche

Compiti

• Collaborare strettamente con CRCOS, MGHs, ADU e altre parti interessate per coordinare e monitorare le attività relative all’apertura dei conti dei clienti, alle verifiche periodiche, alle verifiche in seguito a eventi specifici e ai cambiamenti nella situazione dei clienti.
• Agire in qualità di esperto in materia (SME) e fornire indicazioni al front office su questioni relative alla gestione del ciclo di vita.
• Preparare e fornire regolarmente informazioni gestionali per tenere aggiornato il senior management sui progressi e sullo stato dei processi di onboarding e di verifica dei clienti.
• Effettuare valutazioni complete di due diligence e KYC sui profili dei clienti, compresa la verifica della provenienza dei fondi, il monitoraggio antiriciclaggio e lo screening, in conformità con i requisiti normativi e interni.
• Identificare, valutare e analizzare i potenziali rischi AML/KYC per la direzione aziendale e la funzione di compliance durante il processo di verifica.
• Contattare il CRCOS/CSO per richiedere la documentazione integrativa e garantire il completamento tempestivo dell'apertura del conto, della verifica periodica e delle verifiche in seguito a eventi specifici.
• Svolgere il ruolo di Case Manager, monitorare, coordinare e seguire lo stato di tutti i casi relativi all’onboarding e alla verifica dei clienti, al fine di garantire una rendicontazione accurata dello stato di tutti i casi, con obbligo di rendicontazione al Responsabile di PBS COPS.
• Fungere da interlocutore nelle discussioni relative a questioni concernenti il KYC e il CRO.
• Ricoprire il ruolo di Direttore nel team di supporto al Private Banking e collaborare, in qualità di Senior Leader, con le principali parti interessate – tra cui il reparto Financial Crime Compliance (FCC), i Client Relationship Officer (CRO), i Market Group Head (MGH) e l’Account Documentation and Reporting Unit (ADU) – per gestire i rischi AML/KYC durante l’intero ciclo di vita del cliente. L’obiettivo principale è garantire un processo di onboarding dei clienti efficace, verifiche periodiche, controlli in seguito a eventi specifici e aggiornamenti relativi alle condizioni dei clienti, in conformità con i requisiti normativi e le linee guida interne.
• Condurre e facilitare le discussioni sui casi con il Front Office, la funzione di Compliance e l’ADU, al fine di risolvere problemi complessi.
• Introdurre tecniche innovative per misure efficaci volte alla risoluzione dei casi.
• Organizzare sessioni di formazione per i nuovi collaboratori del team PBS.
• Contribuire a iniziative ad hoc volte a migliorare la gestione dell'intero ciclo di vita del cliente e l'ottimizzazione dei processi.