PBS - Inserimento dei clienti e relazioni pubbliche

Compiti

• Collaborare strettamente con FCC, CRO, MHO, ADU e altre parti interessate per coordinare e monitorare le attività relative all’apertura dei conti dei clienti, alle verifiche periodiche, alle verifiche in seguito a segnalazione e alle modifiche della situazione dei clienti.
• Agire in qualità di esperto in materia (SME) e fornire consulenza al Front Office in merito alle questioni relative all'onboarding dei clienti e al processo di verifica.
• Redigere e fornire rapporti gestionali periodici sui progressi dell’onboarding dei clienti e informare l’alta dirigenza in merito all’andamento e allo stato dei processi di onboarding e verifica dei clienti.
• Effettuare controlli approfonditi di due diligence e KYC sui profili dei clienti, compresa la verifica della provenienza dei fondi, il monitoraggio delle transazioni e lo screening, in conformità con i requisiti normativi e interni.
• Identificare e valutare i potenziali rischi AML/KYC durante il processo di verifica e, se necessario, segnalarli alla direzione aziendale e all’unità di compliance.
• Contattare il CRO/CSO per richiedere la documentazione integrativa e assicurarsi che l’apertura del conto, la verifica periodica e le verifiche avviate vengano completate entro i termini previsti.
• Svolgere il ruolo di Case Manager, monitorare, coordinare e seguire lo stato di tutti i casi relativi all’onboarding e alla verifica dei clienti, al fine di garantire una rendicontazione accurata al responsabile PBS CO/RP.
• Se necessario, organizzare sessioni di formazione per CRO/CSO su tematiche relative al KYC.
• Condurre e moderare, se del caso, le discussioni sui casi con il Front Office e il reparto Compliance.
• Contribuire alle iniziative ad hoc e ai progetti speciali relativi alla gestione del ciclo di vita del cliente e al miglioramento dei processi.

Requisiti

• Laurea triennale o titolo di studio superiore in economia aziendale, finanza, scienze economiche o in un settore affine.
• Conoscenze approfondite in materia di rischi AML/KYC, con 10 anni di esperienza in una funzione pertinente.
• Ha familiarità con i requisiti dell’HKMA in materia di antiriciclaggio e criminalità finanziaria.
• Comprovata capacità di lavorare con supervisione minima, di adattarsi alle mutevoli priorità lavorative e di gestire diverse esigenze relative ai conti o attività, prestando attenzione ai dettagli.
• Buone capacità di comunicazione scritta, di analisi e di risoluzione dei problemi.
• Attento ai dettagli e meticoloso nella verifica dei profili KYC in diversi formati verbali; in grado di sintetizzare informazioni complesse e variegate in raccomandazioni utili, chiare e concise.
• Comunica in modo chiaro e mirato sia per iscritto che oralmente.
• In grado di gestire diverse attività e scadenze coordinando i collaboratori interessati.
• Ottime competenze trasversali, unite alla capacità di mettere in discussione il comportamento dei professionisti del front office.
• Competenza nell’uso dei computer e conoscenze specifiche relative ai sistemi di gestione delle informazioni e ai pacchetti software.
• Una persona capace di lavorare in squadra, dotata di eccellenti capacità relazionali, nonché di consapevolezza e sensibilità multiculturale.