Responsabile della conformità della revisione periodica

Descrizione del lavoro

Compiti

• Revisione e approvazione di tutte le relazioni, i portafogli e i conti dei clienti di alto e altissimo livello detenuti presso Bank Julius Baer Singapore ("JBJS")
• Supportare il CRO e i team di senior management della sede di JBJS nel garantire la conformità alle normative esterne e interne nelle aree sopra citate e gestire attivamente i rischi operativi, normativi e di reputazione.
• Parte del team di revisione periodica dei funzionari di conformità che supportano l'ufficio JBJS.
• Costruire solide relazioni con i principali stakeholder, come il front office di JBJS, i servizi di documentazione per i clienti (CDS), l'onboarding KYC/AML, le indagini antiriciclaggio e i team di gestione del rischio.
• Assistere l'Head of AML/KYC Singapore e l'Head of Periodic Review nella gestione della revisione delle relazioni con i clienti esistenti, dei portafogli e dei conti detenuti presso JBJS e nella revisione dei rischi KYC/CDD nuovi/incrementali identificati durante la durata della relazione del cliente con BJBS.
• Collaborare e guidare i relationship manager locali e d'oltremare (ad esempio Hong Kong, Thailandia e Dubai) nelle loro revisioni periodiche, comprese le modifiche al profilo KYC, le modifiche alla struttura del conto e le nuove notizie negative e gli elementi di rischio identificati.
• Assistenza e supporto per questioni e richieste ad hoc relative a KYC/CDD da parte delle autorità di regolamentazione, dei revisori (interni ed esterni) e della sede centrale.
• Esaminare i profili dei clienti per il periodo di revisione periodica pertinente per garantire la conformità ai requisiti interni e ai più recenti requisiti normativi per gli standard AML/CFT/CDD; garantire la completezza, la coerenza e l'accuratezza delle informazioni KYC, l'adeguatezza della fonte di informazioni ("SOW") e la valutazione della plausibilità.
• Esecuzione di valutazioni del rischio del cliente e di analisi di due diligence con particolare attenzione ai profili ad alto/altissimo rischio.
• Valutazione e trattamento dei rischi incrementali AML/KYC identificati durante la revisione periodica, escalation dei rischi incrementali identificati nel profilo del cliente.
• Revisione e valutazione dei controlli dei nomi per facilitare la verifica periodica (Google, World Check, Factiva).

Requisiti

Personale e sociale

• Forte personalità con buone capacità organizzative
• Team player; l'esperienza come team leader costituisce un vantaggio
• Capacità di gestire stakeholder interni ed esterni
• Definizione delle giuste priorità e capacità di gestire più compiti contemporaneamente
• Forte senso di responsabilità e integrità impeccabile
• Forti capacità analitiche; orientamento al dettaglio
• Ottima conoscenza dell'inglese parlato e scritto, la conoscenza di altre lingue asiatiche costituisce un vantaggio

Professionale e tecnico

• Esperienza con il PC: MS Word, Excel, PowerPoint

Codice di condotta

• Dimostrare valori e comportamenti appropriati, tra cui, ma non solo, standard di onestà e integrità, cura e diligenza, trattamento equo (trattamento equo dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, gestione appropriata del rischio e conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili.
• Assicurare che le questioni KYC/CDD siano adeguatamente identificate, valutate e documentate.
• Escalation tempestiva se le misure KYC/CDD non possono essere completate, soprattutto se vengono identificate attività/comportamenti sospetti.

Offriamo