**Responsabile della conformità per la revisione periodica**

Descrizione del lavoro

Compiti

• Supportare il CRO e i team di senior management della sede di JBBS nel garantire la conformità alle normative esterne e interne nelle aree sopra citate e gestire attivamente i rischi operativi, normativi e di reputazione.
• Parte del team di revisione periodica dei Compliance Officer a supporto dell'ufficio JBBS.
• Costruire solide relazioni con le principali parti interessate, come i team di front office di JBBS, Client Documentation Services (CDS), KYC/AML, Onboarding, AML, Investigations e Risk Management.
• Assistere il responsabile dell'AML/KYC di Singapore e il responsabile della revisione periodica nella gestione della revisione della conformità delle relazioni con i clienti esistenti, dei portafogli e dei conti contabilizzati presso JBBS, nonché nella revisione dei rischi KYC/CDD nuovi/incrementali identificati durante la durata della relazione con il cliente.
• Collaborare e guidare i relationship manager locali e d'oltremare (ad es. Hong Kong, Thailandia e Dubai) nelle loro revisioni periodiche, comprese le modifiche al profilo KYC, alla struttura del conto e alle nuove notizie negative e agli elementi di rischio identificati.
• Assistenza e supporto per questioni e richieste ad hoc relative a KYC/CDD da parte di autorità di regolamentazione, revisori (interni ed esterni) e sede centrale.
• Esaminare il profilo del cliente per il periodo di revisione periodica pertinente per garantire la conformità ai requisiti interni e ai più recenti requisiti normativi per gli standard AML/CFT/CDD; garantire la completezza, la coerenza e l'accuratezza delle informazioni KYC, l'adeguatezza della narrazione della fonte di ricchezza (SOW) e la ragionevolezza della valutazione di plausibilità.
• Effettuare valutazioni del rischio dei clienti e analisi di due diligence con particolare attenzione ai profili ad alto/altissimo rischio.
• Valutazione e trattamento dei rischi incrementali AML/KYC identificati durante la revisione periodica, escalation dei rischi incrementali identificati nel profilo del cliente.
• Revisione e valutazione dei controlli dei nomi per facilitare la verifica periodica (Google, World Check, Factiva).

Requisiti

• Forte personalità con buone capacità organizzative.
• Un giocatore di squadra, una precedente esperienza di conduzione di un gruppo costituisce un vantaggio.
• Capacità di gestire stakeholder interni ed esterni.
• Stabilire le giuste priorità e la capacità di lavorare su più compiti contemporaneamente.
• Forte senso di responsabilità e integrità impeccabile.
• Spiccate capacità analitiche, orientamento al dettaglio.
• Ottima padronanza dell'inglese parlato e scritto, la conoscenza di altre lingue asiatiche costituisce un vantaggio.

Offriamo

Non vengono menzionati benefici o incentivi specifici.

Informazioni sulla società

Non vengono fornite informazioni specifiche sull'azienda.