Responsabile della conformità della revisione periodica

LA TUA SFIDA

• Supportare il CRO e l’alta dirigenza della filiale BJBS nel garantire la conformità a tutte le normative internazionali nei settori sopra menzionati e gestire attivamente i rischi operativi, reputazionali e normativi
• Membro del team di revisione periodica composto da responsabili della conformità a supporto della filiale BJBS.
• Instaurare solide relazioni con le principali parti interessate, quali il Front Office di BJBS, i team Client Delivery Services (CDS), KYC/AML/Onboarding, Indagini AML e Gestione dei rischi.
• Supportare il responsabile AML/KYC di Singapore e il responsabile della revisione periodica nella gestione della verifica da parte della funzione Compliance dei rapporti con i clienti esistenti, dei portafogli e dei conti registrati in BJBS, nonché il direttore della valutazione del rischio KYC/CDD per i clienti nuovi o con attività incrementali durante tutta la durata del rapporto con BJBS.
• Collaborare con i Relationship Manager locali e all’estero (ad esempio a Hong Kong, in Thailandia e a Dubai) e fornire loro indicazioni in merito alle richieste di revisione periodica, comprese le modifiche al profilo KYC, i cambiamenti nella struttura dei conti e le notizie negative e gli elementi di rischio individuati di recente.
• Fornire assistenza e supporto nelle attività ad hoc relative al KYC/CDD e nelle richieste provenienti dalle autorità di vigilanza, dagli organismi di revisione (interni ed esterni) e dalla sede centrale.
• Esaminare i profili dei clienti relativi al periodo di revisione in questione per garantire la conformità ai requisiti interni e alle più recenti disposizioni normative in materia di antiriciclaggio (AML), lotta al finanziamento del terrorismo (CFT) e conoscenza del cliente (KYC); garantire la completezza, la coerenza e l’accuratezza delle informazioni KYC, l’adeguata portata della valutazione del rischio, la descrizione dettagliata e la ragionevolezza della valutazione di plausibilità.
• Effettuare valutazioni del rischio dei clienti e analisi di due diligence, concentrandosi sui clienti ad alto/altissimo rischio.
• Valutare e gestire le ispezioni normative relative all’antiriciclaggio e alla lotta al finanziamento del terrorismo (AML/CFT), gli audit esterni e/o interni e i rischi aggiuntivi rilevati nel profilo del cliente.
• Esaminare e valutare i controlli sui nomi per facilitare la revisione periodica (Google, World Check, Factiva).
• Effettuare la revisione di tutte le transazioni avvenute durante il periodo di revisione pertinente.
• Assicurarsi che le questioni relative al KYC/CDD siano correttamente identificate, valutate e documentate.
• Segnalazioni tempestive nei casi in cui non sia possibile completare le misure KYC/CDD, in particolare quando è necessaria la sospensione.

Requisiti

• Capacità di lavorare in squadra. Una precedente esperienza come team leader costituirà un vantaggio
• Capacità di gestire gli stakeholder interni ed esterni
• Saper stabilire le giuste priorità e la capacità di lavorare su più incarichi contemporaneamente
• Un forte senso di responsabilità e un’integrità impeccabile
• Ottime capacità analitiche, attenzione ai dettagli
• Ottima padronanza dell'inglese parlato e scritto, conoscenza approfondita di una o più lingue asiatiche
• Almeno 8-10 anni di esperienza nell’ambito dell’onboarding dei clienti, della revisione periodica e/o delle attività bancarie e di gestione patrimoniale relative all’antiriciclaggio (AML)
• Una laurea di alto livello e una buona conoscenza del settore del private banking e della gestione patrimoniale
• Ottima conoscenza della Circolare e delle Linee guida MAS 626
• Esperienza nella gestione di ispezioni normative relative a CML/QFL, audit esterni e/o interni e progetti strategici
• Ottima padronanza del PC: MS Word, Excel, PowerPoint