Responsabile della conformità della revisione periodica

Descrizione del lavoro

Compiti

• Supportare il CRO e il Senior Management della filiale TBJBS nel garantire la conformità alle normative esterne e interne nelle aree sopra menzionate e gestire attivamente i rischi operativi, normativi e reputazionali.
• Membro del team di revisione periodica dei responsabili della conformità a supporto della filiale TBJBS.
• Costruisci solide relazioni con gli stakeholder chiave, quali il Front Office BJBSS, i servizi di documentazione clienti (CDS), KYC/AML, Onboarding, le indagini AML e i team di gestione dei rischi.
• Supportare il responsabile AML/KYC di Singapore e il responsabile della revisione periodica nella gestione della revisione da parte della funzione Compliance delle relazioni con i clienti esistenti, dei portafogli e dei conti registrati in BJBSS, nonché nella revisione dei rischi KYC/CDD nuovi/incrementali identificati nel corso della relazione del cliente con BJBSS.
• Collaborare e guidare i Relationship Manager locali e internazionali (ad esempio Hong Kong, Singapore, Thailandia e Dubai) nella presentazione delle loro revisioni periodiche, comprese le modifiche al profilo KYC, le modifiche alla struttura dei conti e le notizie negative e gli elementi di rischio recentemente identificati.
• Assistere e supportare questioni e richieste ad hoc relative a KYC/CDD da parte di autorità di regolamentazione, revisori (interni ed esterni) e sede centrale.
• Esaminare il profilo del cliente per il periodo di revisione periodica pertinente al fine di garantire la conformità ai requisiti interni e agli ultimi requisiti normativi in materia di standard AML/CFT/CDD; garantire la completezza, la coerenza e l'accuratezza delle informazioni KYC, l'adeguatezza della descrizione della fonte di ricchezza ("SOW") e la ragionevolezza della valutazione di plausibilità.
• Eseguire valutazioni del rischio cliente e analisi di due diligence con particolare attenzione ai profili di rischio elevato/massimo e al rischio AML/KYC incrementale rilevato nel profilo del cliente.
• Valutare e affrontare il rischio incrementale AML/KYC rilevato nel profilo del cliente; segnalare i rischi incrementali rilevati nel profilo del cliente.
• Esaminare e valutare i controlli sui nomi per facilitare la revisione periodica (Google, World Check, Factiva).
• Eseguire la revisione di tutte le transazioni effettuate durante il periodo di revisione periodico pertinente, garantendo accuratezza e integrità, diligenza e cura, valutazione equa (tutela della sicurezza dei clienti), gestione dei conflitti di interesse, competenza e sviluppo continuo, adeguata gestione dei rischi e conformità alle leggi e ai regolamenti applicabili.
• Assicurarsi che le questioni relative a KYC/CDD siano correttamente identificate, valutate e documentate.
• Segnalazioni tempestive nei casi in cui non sia possibile completare le misure KYC/CDD, in particolare quando vengono individuate attività/comportamenti sospetti.

Requisiti

Personale e sociale

• Forte personalità con buone capacità organizzative
• Capacità di lavorare in squadra: una precedente esperienza come team leader costituirà un vantaggio
• Capacità di gestire gli stakeholder interni ed esterni
• Definizione delle giuste priorità e capacità di lavorare su più incarichi contemporaneamente
• Forte senso di responsabilità e integrità impeccabile
• Ottime capacità analitiche; attenzione ai dettagli
• Ottima padronanza dell'inglese parlato e scritto; la conoscenza di altre lingue asiatiche costituirà un vantaggio.

Professionale

• Ottima conoscenza della MAS 626 Avviso e Linee guida
• Esperienza nella gestione di ispezioni normative relative all'AML/CFT, audit esterni e/o interni e progetti strategici
• Competenze informatiche: MS Word, Excel, PowerPoint

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