Offerta di lavoro

Associato al rischio e alla conformità

Il Risk & Compliance Associate supporterà la funzione di rischio e conformità di Alantra a Londra, garantendo la conformità ai requisiti normativi e alle politiche interne nei settori della consulenza finanziaria, della gestione patrimoniale e dei mercati dei capitali. Il ruolo comprende il monitoraggio delle transazioni, la fornitura di indicazioni sulla conformità ai team delle transazioni e il coordinamento con gli uffici dell'UE.

All'estero

Alantra

100%

Descrizione del lavoro: Collaboratore per il rischio e la conformità

Compiti

Consulenza ai team che si occupano di transazioni su questioni di conformità e normative durante l'intero ciclo della transazione.
Revisione delle lettere di incarico e coordinamento delle politiche interne
Monitoraggio e gestione dell'onboarding dei mandati e supporto per i flag dei mandati regolamentati
Consulenza sulla conformità in materia di categorizzazione dei clienti, dimensioni delle transazioni, MiFID II, idoneità e gestione del portafoglio.

Compiti principali

1. consulenza e compliance transazionale

Primo punto di contatto per i team che si occupano di transazioni su questioni di conformità e normative.
Revisione delle lettere di incarico e coordinamento delle politiche interne
Monitoraggio e gestione dell'onboarding dei mandati e supporto per i flag dei mandati regolamentati
Consulenza sulla conformità in materia di categorizzazione dei clienti, dimensioni delle transazioni, MiFID II, idoneità e gestione del portafoglio.

2. supervisione dell'impegno

Assicurare che tutti i mandati siano conformi alle procedure di controllo interno.
Revisione dei documenti delle transazioni per verificare la presenza di rischi normativi o comportamentali.
Monitoraggio dei fattori di rischio

3.

Supporto nell'identificazione e nella valutazione delle informazioni privilegiate
Gestione e monitoraggio delle liste di insider
Monitoraggio e informazione delle barriere informative interne e dei controlli di accesso

4 Gestione dei conflitti di interesse

Esecuzione di analisi iniziali dei conflitti
Supporto nella tenuta del registro dei conflitti

5 Supporto di gruppo, coordinamento UE e conformità transfrontaliera

Coordinamento con le sedi dell'UE per armonizzare le istruzioni di ingaggio
Revisione di documenti e materiali per verificarne la coerenza con i requisiti normativi dell'UE
Supporto nella realizzazione di audit aziendali periodici

6 Operazioni di regolamentazione e conformità

Supporto nell'implementazione del programma di monitoraggio e test di conformità
Elaborazione e distribuzione dei rapporti normativi
Supporto nella preparazione delle relazioni per i comitati di gestione e di governance.