Associato al rischio e alla conformità

Descrizione del lavoro

Stiamo cercando un Risk & Compliance Associate che supporti le nostre attività nel Regno Unito e coordini le relazioni con le filiali dell'UE. Il ruolo è strettamente legato alle operazioni di deal e comprende la consulenza su questioni normative, il monitoraggio dell'onboarding, la supervisione dei comportamenti e dei conflitti di interesse, nonché la garanzia del rispetto dei requisiti normativi del Regno Unito e dell'UE.

Compiti

I compiti principali comprendono:

• Primo contatto per i team incaricati delle operazioni relative a MiFID II, MAR, COBS e questioni comportamentali
• Verifica delle lettere di impegno, approvazione dei mandati e monitoraggio KYC/AML
• Richieste normative relative alla strutturazione delle operazioni, all’informativa, ai conflitti di interesse e alla classificazione dei clienti
• Garanzia del rispetto dei controlli interni e dei processi di approvazione
• Verifica delle transazioni, dei materiali di marketing e delle bozze di atti normativi ai fini dell'individuazione dei rischi normativi
• Monitoraggio delle attività transfrontaliere, dei rischi di abuso di mercato, della pubblicità finanziaria e dei conflitti di interesse
• Gestione delle valutazioni dei rischi di compliance e antiriciclaggio, dei registri dei rischi e dell'analisi prospettica
• Supporto alle attività Prudential/ICARA e ai processi SM&CR

Requisiti

I requisiti comprendono:

• 2-4 anni di esperienza nei settori della compliance, della gestione dei rischi o della consulenza normativa nel settore finanziario, del diritto (regolamentazione finanziaria) o della consulenza (compliance finanziaria)
• Esperienza in materia di inserimento dei nuovi assunti, lettere di assunzione, autorizzazioni e assistenza nelle transazioni
• Conoscenza delle normative MiFID II, MAR, FCA, GDPR e AML/KYC
• Ottima conoscenza degli strumenti finanziari e profonda comprensione delle strutture di cartolarizzazione (ABS, MBS, CLO, operazioni credit-linked)

Caratteristiche auspicabili

Tra le caratteristiche auspicabili figurano:

• Esperienza normativa transfrontaliera, agenti vincolati o passaporto
• Esperienza nel campo della sicurezza della conformità o nella progettazione di framework
• Commerciale, pragmatico e sicuro di sé nei rapporti con il personale del front office
• Molto organizzato e attento ai dettagli
• Collaborazione e capacità di adattamento in un contesto in rapida evoluzione