Associato al rischio e alla conformità

Descrizione del lavoro

Stiamo cercando un Risk & Compliance Associate che supporti le nostre attività nel Regno Unito attraverso il monitoraggio quotidiano della conformità e coordini la collaborazione con le società affiliate nell'UE. Il ruolo è strettamente legato alle attività di negoziazione, fornisce consulenza su questioni normative, supervisiona il processo di onboarding, monitora i comportamenti e i conflitti di interesse e garantisce il rispetto dei requisiti normativi del Regno Unito e dell'UE.

Punti chiave dell'attività

I compiti principali comprendono:

• Punto di contatto per i team incaricati delle operazioni relative a MiFID II, MAR, COBS e richieste di natura deontologica
• Verifica delle lettere di impegno, approvazione dei mandati e monitoraggio KYC/AML
• Richieste normative relative alla strutturazione delle operazioni, all’informativa, ai conflitti di interesse e alla classificazione dei clienti
• Verifica dei documenti relativi alle transazioni, dei materiali di marketing e delle bozze di atti giuridici ai fini dell'individuazione dei rischi normativi
• Monitoraggio delle attività transfrontaliere, del rischio di abuso di mercato, della pubblicità finanziaria e dei conflitti di interesse
• Gestione delle informazioni riservate, degli incidenti e delle barriere informative
• Gestione delle valutazioni dei rischi di compliance e antiriciclaggio, dei registri dei rischi e dell'analisi prospettica
• Supporto alle attività prudenziali/ICARA e ai processi SM&CR

Requisiti

I requisiti comprendono:

• 2-4 anni di esperienza nei settori della compliance, della gestione dei rischi o della consulenza normativa nel settore finanziario, del diritto (regolamentazione finanziaria) o della consulenza (compliance finanziaria)
• Esperienza in materia di inserimento dei nuovi assunti, lettere di assunzione, autorizzazioni e assistenza nelle transazioni
• Conoscenza delle normative MiFID II, MAR, FCA, GDPR e AML/KYC
• Ottima conoscenza degli strumenti finanziari e profonda comprensione delle strutture di cartolarizzazione (ABS, MBS, CLO, operazioni credit-linked)

Preferibile:

• Esperienza normativa transfrontaliera, agenti vincolati o passaporto
• Esperienza nel campo della sicurezza della conformità o nella progettazione di framework

Caratteristiche

Le caratteristiche richieste comprendono:

• Commerciale, pragmatico e sicuro di sé nei rapporti con il personale del front office
• Molto organizzato e attento ai dettagli
• Collaborazione e capacità di adattamento in un contesto in rapida evoluzione