Associato al rischio e alla conformità

Associato al rischio e alla conformità

Il ruolo

Stiamo cercando un R&C Associate che si occupi del monitoraggio quotidiano della conformità per le nostre attività nel Regno Unito e che collabori al coordinamento con le filiali dell'UE. Il ruolo è strettamente legato all'attività di negoziazione, fornisce consulenza su questioni normative, supervisiona i processi di onboarding, monitora i comportamenti e i conflitti di interesse e garantisce il rispetto dei requisiti normativi del Regno Unito e dell'UE.

Compiti importanti

• Referente principale per i team incaricati delle operazioni in materia di MiFID II, MAR, COBS e questioni comportamentali.
• Verifica delle lettere di impegno, approvazione dei mandati e monitoraggio KYC/AML.
• Richieste normative relative alla strutturazione delle operazioni, all’informativa, ai conflitti di interesse e alla classificazione dei clienti.

Monitoraggio dell'impegno

• Garantire il rispetto dei controlli interni e dei processi di approvazione.
• Verifica dei documenti relativi alle transazioni, dei materiali di marketing e delle bozze di atti giuridici ai fini dell'individuazione dei rischi normativi.
• Monitoraggio delle attività transfrontaliere, dei rischi di abuso di mercato, della pubblicità finanziaria e dei conflitti di interesse.

Informazioni e conflitti di interesse

• Garantire la riservatezza delle informazioni e il rispetto delle barriere informative.
• Gestione delle valutazioni dei rischi di compliance e antiriciclaggio, dei registri dei rischi e dell'analisi prospettica.
• Supporto alle attività prudenziali/ICARA e ai processi SM&CR.

Requisiti

Competenze ed esperienza

• 2-4 anni di esperienza nei settori della compliance, della gestione dei rischi o della consulenza normativa nel settore finanziario, nel diritto (regolamentazione finanziaria) o nella consulenza (compliance finanziaria).
• Esperienza in materia di inserimento dei nuovi assunti, lettere di impegno, autorizzazioni e assistenza nelle transazioni.
• Conoscenza delle normative MiFID II, MAR, delle regole della FCA, del GDPR e delle norme AML/KYC.
• Ottima comprensione degli strumenti finanziari e profonda conoscenza delle strutture di cartolarizzazione (ABS, MBS, CLO, operazioni credit-linked).

Caratteristiche auspicabili

• Esperienza normativa transfrontaliera, agenti vincolati o passaporto finanziario.
• Esperienza nel campo della sicurezza della conformità o nella progettazione di framework.

Caratteristiche

• Commerciale, pragmatico e sicuro di sé nei rapporti con il personale del front office.
• Molto organizzato e attento ai dettagli.
• Collaborazione e capacità di adattamento in un contesto in rapida evoluzione.