Associato al rischio e alla conformità

Descrizione del lavoro

Stiamo cercando un Risk & Compliance Associate che si occupi del monitoraggio quotidiano della conformità per le nostre attività nel Regno Unito e che supporti il coordinamento con le filiali dell'UE. Il ruolo è strettamente legato all'attività di negoziazione e comprende la consulenza su questioni normative, il monitoraggio dell'onboarding, il controllo dei comportamenti e dei conflitti di interesse, nonché la garanzia del rispetto dei requisiti normativi del Regno Unito e dell'UE.

Punti chiave dell'attività

I compiti principali comprendono:

• Primo contatto per i team incaricati delle operazioni relative a MiFID II, MAR, COBS e questioni comportamentali
• Verifica delle lettere di impegno, approvazione dei mandati e monitoraggio KYC/AML
• Richieste normative relative alla strutturazione delle operazioni, all’informativa, ai conflitti di interesse e alla classificazione dei clienti

Monitoraggio dell'impegno

Il monitoraggio delle esposizioni comprende:

• Garantire il rispetto dei controlli interni e delle procedure di approvazione
• Verifica dei documenti relativi alle transazioni, dei materiali di marketing e delle bozze di atti giuridici ai fini dell'individuazione dei rischi normativi
• Monitoraggio delle attività transfrontaliere, dei rischi di abuso di mercato, della pubblicità finanziaria e dei conflitti di interesse

Informazioni e conflitti di interesse

La gestione delle informazioni e dei conflitti di interesse comprende:

• Garantire che le informazioni riservate non vengano inserite in elenchi non autorizzati e che vengano rispettate le barriere informative

Requisiti

I requisiti per questa posizione sono:

• 2-4 anni di esperienza nei settori della compliance, della gestione dei rischi o della consulenza normativa nel settore finanziario, del diritto (regolamentazione finanziaria) o della consulenza (compliance finanziaria)
• Esperienza in materia di inserimento dei nuovi assunti, lettere di assunzione, autorizzazioni e assistenza nelle transazioni
• Conoscenza delle normative MiFID II, MAR, FCA, GDPR e AML/KYC
• Ottima comprensione degli strumenti finanziari e solida conoscenza delle strutture di cartolarizzazione (ABS, MBS, CLO, operazioni credit-linked)

Caratteristiche auspicabili

Le caratteristiche richieste per questa posizione sono:

• Esperienza normativa transfrontaliera, agenti vincolati o passaporto
• Esperienza nel campo della sicurezza della conformità o nella progettazione di framework

Attributi

I requisiti richiesti per questa posizione sono:

• Commerciale, pragmatico e sicuro di sé nei rapporti con il personale del front office
• Molto organizzato e attento ai dettagli
• Collaborazione e capacità di adattamento in un contesto in rapida evoluzione