Associato al rischio e alla conformità

Descrizione del lavoro: Collaboratore per il rischio e la conformità

Compiti

• Consulenza e conformità transazionale
  • Fungere da primo punto di contatto per i team che si occupano di transazioni su questioni di conformità e normative durante l'intero ciclo della transazione (ad esempio, interpretazione di MiFID II, CLOB, obblighi comportamentali).
  • Esaminare le lettere di incarico e la conformità alle politiche interne (ambito, informazioni, status normativo, questioni transfrontaliere).
  • Monitorare l'onboarding dei mandati (VYCA/M&A) e assistere i registri dei mandati regolamentati.
  • Eseguire controlli di conformità sulle nuove applicazioni aziendali (ad es. MiFID II, SM&CR, segnalazioni di attività sospette, categorizzazione dei clienti, informazioni sulla best execution e rischio normativo).
• Monitoraggio del coinvolgimento
  • Assicurare che tutti i mandati siano conformi alle procedure di controllo interno (autorizzazioni interne, documentazione di incarico, documentazione KYC, linee guida di conformità).
  • Esaminare i documenti delle transazioni (accordi di collocamento/sottoscrizione, materiali per gli investitori, contenuti di marketing, schemi legali) per identificare i rischi normativi o comportamentali.
  • Monitorare le autorizzazioni di rischio, ad esempio
    • attività di consulenza transfrontaliera (interfaccia ES/UK, agenti vincolati/effetti di passaporto).
    • potenziali informazioni privilegiate o abusi di mercato (UK/EU MAR).
  • Supporto nell'identificazione e nella valutazione delle informazioni privilegiate in conformità a UK/EU MAR.
  • Gestire e mantenere gli elenchi degli insider.
  • Monitorare e informare le barriere informative sul rischio interno, i controlli sull'accesso limitato e le valutazioni del rischio comportamentale nei contesti di contrattazione.
• Gestione dei conflitti
  • Condurre le analisi iniziali dei conflitti e segnalare le questioni sensibili al responsabile di Risk & Compliance.
  • Supporto nella gestione del registro dei conflitti e delle procedure interne di autorizzazione dei conflitti.
• Supporto al gruppo, coordinamento UE e conformità transfrontaliera
  • Coordina le sedi dell'UE per allineare la governance dell'impegno, le approvazioni normative e gli standard di marketing transfrontalieri.
  • Esaminare i documenti e il materiale informativo per verificarne la coerenza con i requisiti normativi dell'UE (ad es. MiFID II, EMIR).
  • Assistere nelle revisioni periodiche dell'attività (campionamento, audit dei file) delle attività regolamentate nel Regno Unito/UE.
  • Assistenza nella progettazione e nell'erogazione di corsi di formazione sulla compliance o di briefing personalizzati per i team di negoziazione o per gli agenti che operano nell'UE.
  • Supporto nel mantenimento della politica di trading interna.
• Operazioni di regolamentazione e conformità
  • Assistere nell'esecuzione del programma di monitoraggio e verifica della conformità, comprese le revisioni delle operazioni, le revisioni di vigilanza e le revisioni tematiche.
  • Assistere nella preparazione di relazioni e applicazioni normative.
  • Supporto nel monitoraggio delle posizioni di capitale e liquidità in conformità ai requisiti prudenziali applicabili e supporto nell'implementazione del processo e della documentazione ICARA.
  • Tracciare e segnalare le eccezioni di conformità, le deviazioni delle politiche e i ritardi nell'onboarding KYC.

Requisiti

• Competenze richieste
  • Comprovata esperienza nella gestione delle lettere di incarico, dell'onboarding dei mandati, delle approvazioni interne e del monitoraggio delle pipeline.