Associato al rischio e alla conformità

Descrizione del lavoro

Compiti

• Consulenza e supporto ai team delle transazioni su questioni di conformità e normative durante l'intero ciclo della transazione.
• Revisione della lettera di incarico e dell'allineamento delle politiche interne (ambito, informativa, status normativo, questioni transfrontaliere).
• Gestione e monitoraggio dei mandati (VYCA/AMA) e supporto con i protocolli di mandato regolamentati
• Consulenza in materia di compliance su nuove iniziative commerciali (M&A, acquisizioni, finanza strutturata, cartolarizzazione di asset, operazioni di private equity)

Compiti principali

Consulenza e conformità transazionale

• Fungere da primo punto di contatto per i team che si occupano di transazioni per quanto riguarda la conformità e le questioni normative durante l'intero ciclo della transazione.
• Verifica della lettera di incarico e dell'allineamento delle politiche interne (ambito, informazioni, status normativo, questioni transfrontaliere).
• Gestire e monitorare i mandati (VYCA/AMA) e assistere i protocolli dei mandati regolamentati.
• Fornire consulenza in materia di compliance su nuove iniziative commerciali (M&A, acquisizioni, finanza strutturata, cartolarizzazione di asset, operazioni di private equity).

Monitoraggio del coinvolgimento

• Assicurare che tutti i mandati siano conformi alle procedure di controllo interno (autorizzazioni interne, documentazione di incarico, documentazione KYC, linee guida di conformità).
• Esaminare i documenti delle transazioni (accordi di collocamento/sottoscrizione, materiali per gli investitori, contenuti di marketing, schemi legali) per identificare i rischi normativi o comportamentali.
• Monitorare i fattori di rischio, ad esempio
• Attività di consulenza transfrontaliera (ES/UK/Francia, USA e reddito netto / effetti del passaporto)
• potenziali informazioni privilegiate o abusi di mercato (UK/EU MAR)

Supporto nell'identificazione e nella valutazione delle informazioni privilegiate

• Supporto nell'identificazione e nella valutazione delle informazioni privilegiate in conformità a UK/EU MAR
• Gestire e aggiornare le liste di insider
• Monitorare e informare le barriere informative, i controlli ad accesso limitato e le valutazioni del rischio comportamentale nei contesti di lavoro.

Gestione dei conflitti

• Condurre le analisi iniziali dei conflitti e segnalare le questioni sensibili al responsabile di Risk & Compliance.
• Supporto nella gestione del registro dei conflitti e delle procedure interne di autorizzazione dei conflitti.

Supporto al gruppo, coordinamento UE e conformità transfrontaliera

• Coordinamento con le sedi dell'UE per adattare le linee guida di consulenza, le autorizzazioni normative e gli standard di commercializzazione transfrontaliera
• Verificare la coerenza dei documenti e del materiale pubblicitario con i requisiti normativi dell'UE (ad es. MiFID II, standard MiCAR).
• Supporto negli audit aziendali periodici (campionamento, audit dei file) delle attività regolamentate nel Regno Unito/Europa.
• Assistenza nella progettazione e nell'erogazione di corsi di formazione sulla compliance o di briefing personalizzati per i team delle transazioni o per i dipendenti con sede nell'UE

Operazioni di regolamentazione e conformità

• Sostenere l'attuazione del programma di monitoraggio e verifica della conformità, comprese le revisioni delle operazioni, le revisioni di vigilanza e le revisioni tematiche.
• Relazionarsi con la FCA e con le altre autorità di regolamentazione e supportare il dipartimento finanziario nella redazione delle relazioni finanziarie di regolamentazione, comprese le relazioni prudenziali.
• Supporto nella preparazione di MI interni e di report su rischio, compliance e antiriciclaggio per l'alta direzione e i comitati di governance.
• Assistere nella manutenzione e nell'aggiornamento delle principali valutazioni dei rischi legati alla conformità, tra cui il registro dei rischi, le valutazioni dei rischi di conformità e di criminalità finanziaria.
• Orizzonte normativo