Responsabile senior della conformità - Amministrazione fiduciaria e fondi, VP

Riassunto del lavoro

Il Senior Compliance Manager guiderà le attività di compliance all'interno della nostra attività fiduciaria e di amministrazione di fondi con sede alle Isole Cayman. Questo ruolo è responsabile delle attività quotidiane relative alla governance operativa e fiduciaria al fine di soddisfare le aspettative normative della Cayman Islands Monetary Authority (CIMA). Le aree specifiche di interesse includono la valutazione dei rischi, i quadri di conformità, la supervisione e la corporate governance. Il candidato prescelto avrà una solida esperienza in materia di compliance e gestione del rischio e fungerà da collegamento primario della business unit con CIMA, Corporate Compliance, Legal, Enterprise Risk e l'AMCO dell'azienda.

Responsabilità principali

• Conformità normativa
  • Assicurarsi che l'attività sia conforme alle leggi e ai regolamenti delle Isole Cayman, tra cui il Mutual Funds Act, il Banks and Trust Companies Act, il Trustee Act, il Companies Act e le regole e le dichiarazioni di orientamento della CIMA.
  • Ricoprire il ruolo di Senior Compliance Manager designato per le Isole Cayman, lavorando a stretto contatto con la Corporate Compliance, l'unità AML/CFT e il Risk per garantire l'allineamento con i requisiti legali e normativi del gruppo a livello di entità.
  • Agisce come contatto principale a livello locale con la CIMA, gestendo le richieste e i depositi normativi, le ispezioni, i sondaggi, le revisioni e la corrispondenza.
  • Collaborare con la Corporate Compliance per identificare gli sviluppi aziendali e valutarne l'impatto sull'attività, coinvolgendo l'alta direzione nei cambiamenti necessari.
• Responsabilità specifiche degli Amministratori
  • Rispettare i doveri fiduciari applicabili ai sensi della legge delle Isole Cayman, tra cui il dovere di cura, diligenza e lealtà verso i migliori interessi dei nostri clienti ed evitare i conflitti di interesse.
  • Garantire che i beni dei servizi fiduciari siano amministrati in conformità con i documenti fiduciari, le politiche e le procedure interne e le aspettative normative.
  • Implementare e mantenere i meccanismi di supervisione per monitorare le attività del fiduciario, comprese le revisioni periodiche con la direzione, la supervisione e gli accordi di segregazione.
• Sviluppo di politiche e procedure
  • Redigere, rivedere e mantenere le politiche e le procedure locali, adattate a soddisfare i requisiti normativi del Licenziatario.
  • Assicurarsi che le politiche e le procedure siano aggiornate per riflettere qualsiasi cambiamento nei regolamenti, nelle regole e nelle linee guida della CIMA.
  • Mantenere gli eventi basati sulle Cayman e gli eventi di settore per progettare quadri di controllo lungimiranti che anticipino e affrontino le imminenti modifiche normative.
• Controlli interni e monitoraggio
  • Responsabile della gestione del programma di monitoraggio dei controlli basato sul rischio, comprese le revisioni tematiche, i test sui controlli e i test sui file dei clienti.
  • Tenere traccia degli incidenti operativi e porvi rimedio segnalandoli ai gruppi interni, documentando l'analisi delle cause e i piani di rimedio.
  • Garantire l'esecuzione tempestiva dei controlli interni
• Formazione e sensibilizzazione
  • Gestite e guidate la formazione localizzata del personale locale, dei direttori e dei funzionari, dei fornitori di servizi interni sugli obblighi normativi, sui doveri fiduciari e sui rischi emergenti.
  • Fornire, se necessario, informazioni sulla formazione ai comitati di governance e al consiglio di amministrazione.
• Rendicontazione e governance
  • Collaborare con la Corporate Compliance per supportare la preparazione delle informazioni e dei materiali necessari per il reporting interno.
  • Collaborare con l'AMLO/CRO/BRC per garantire la segnalazione e l'escalation coerente delle questioni relative all'AML e delle violazioni normative al Consiglio di amministrazione e ai comitati competenti.
  • Partecipare alle riunioni locali e dei comitati, offrendo contributi sulle iniziative strategiche e sui rischi.

Qualifiche ed esperienza

• Laurea in giurisprudenza, finanza, economia o in un settore correlato.
• Certificazione professionale di conformità (ad esempio, International Compliance Association (ICA), Certified Governance Risk and Compliance Professional (GRCP), Society of Trust and Estate Practitioners (STEP)).
• Almeno 7 anni di esperienza in un ruolo senior di compliance in un ambiente fiduciario, fiduciario o di amministrazione di fondi.
• Forte conoscenza del quadro normativo delle Isole Cayman e dell'approccio di vigilanza della CIMA.
• Familiarità con gli standard industriali delle Isole Cayman e con le normative CIMA

Desiderabile

• Esperienza nei servizi fiduciari in più giurisdizioni (ad esempio, Hong Kong, Giappone, Nord America).
• Eccellenti capacità di comunicazione e di gestione degli stakeholder, compresa l'esperienza di confronto con le autorità di regolamentazione, i senior manager e l'audit interno.