Responsabile senior della conformità

Descrizione del lavoro

Responsabile della conformità senior - Contribuire a creare un clima aziendale positivo e coinvolgente in materia di conformità e consapevolezza dei rischi. - Garantire il rispetto degli obblighi normativi della banca, individuando, valutando, indagando e risolvendo in modo adeguato le questioni relative alla conformità e ai rischi. - Individuare, comprendere e interpretare la normativa finanziaria svizzera e internazionale, le circolari e le linee guida emanate dal settore bancario.

Posizione

Città: Ginevra

Requisiti

- Esperienza (5-10 anni) in settori quali Wealth Management, Asset Management e Treasury - Approccio analitico, informato e creativo alla risoluzione dei problemi - Capacità di lavorare in modo autonomo e di garantire il massimo livello di precisione e responsabilità - Conoscenza dei sistemi informatici (Avaloq +) - Capacità di lavorare sotto stress e con scadenze strette - Assertività, buone capacità comunicative e interazione con il Front Office - Ottima padronanza del francese e dell’inglese (sia scritto che parlato), la conoscenza dell’arabo costituisce un vantaggio - Residenza in Svizzera (obbligatoria)

Compiti

- Filtraggio delle relazioni e delle transazioni - Verifica dell'apertura dei conti (KYC) e dei relativi documenti (conti di persone fisiche, società e intermediari finanziari) - Controllo, chiarimento e valutazione delle transazioni a rischio più elevato e di quelle soggette a sanzioni - Gestione delle indagini AML, compresa la preparazione di segnalazioni di sospetto per il MROS, follow-up con le autorità - Blocco dei conti - Verifica e accettazione di nuova documentazione ad hoc (ad es. FATCA, QI, moduli CRS, moduli CDB) - Monitoraggio dei conti per garantire la conformità all'art. 305bis della LPC - Verifiche periodiche di PEP, relazioni ad alto rischio e a basso rischio - Indagini e follow-up con le autorità competenti - Risposta a richieste da parte di banche terze/fiduciari in merito a transazioni specifiche